基金从业资格

1、关于普通股和优先股，下列说法正确的是(　)。

A、优先股股东有投票权

B、普通股股东对公司盈余号剩余财产有优先分配权

C、优先股有到期期限

D、普通股股东可以选出董事，组成董事会代表他们监督公司日常运行

2、下列各类型证券的持有人享有投票权的是(　)。

A、普通股

B、期权

C、优先股

D、债券

3、下列资本中，通过发行股票或置换所有权筹集的资本是(　)。

A、债权资本

B、权益资本

C、短期资本

D、长期资本

4、下列资本中，拥有公司资产最高索取权的是(　)。

A、债权人

B、债务人

C、优先股股东

D、普通股股东

5、当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价收益称为(　)。

A、股息

B、红利

C、利差

D、资本利得

6、股票最基本的特征是(　)。

A、收益性

B、风险性

C、流动性

D、参与性

7、股票是一种无限期的法律凭证，体现的股票特征是(　)。

A、永久性

B、风险性

C、流动性

D、参与性

8、从发行价格与票面价值的关系来看，股票发行不包括(　)。

A、平价发行

B、折价发行

C、溢价发行

D、零价发行

9、公司清算时每一股份所代表的实际价值是公司的(　)。

A、票面价值

B、账面价值

C、清算价值

D、内在价值

10、股票及其他有价证券的理论价格是根据(　)而来的。

A、现值理论

B、预期理论

C、差值理论

D、价格理论

11、依据(　)分类，股票可以分为普通股和优先股。

A、股东权利

B、股东身份

C、股东资历

D、股东义务

12、普通股股东享有公司盈余和剩余财产的分配权，指的是股东的(　)。

A、收益权

B、表决权

C、出售权

D、索赔权

13、通常承诺一个固定的股息，任何未支付的股息可以累积起来，在普通持有人受到股息前，由以后财会年度的盈利一起付清，指的是(　)。

A、普通股

B、蓝筹股

C、积累优先股

D、非积累优先股

14、关于存托凭证，以下说法不正确的是(　)。

A、全球存托凭证的发行地在发行公司所在国家

B、无担保的存托凭证不通过基础证券发行公司自行向投资者发行凭证

C、存托凭证的级別越高，对证券公司的要求越高

D、存托凭证起源于2 0世纪2 0年代的美国证券市场

15、存托凭证起源于(　)。

A、20世纪20年代的美国市场

B、20世纪30年代的英国市场

C、20世纪40年代的法国市场

D、20世纪50年代的德国市场

16、2004年以后，中国网络科技类公司加快海外上市步伐，(　)成为中国网络股进入纳斯达克交易所的主要形式。

A、一级公募存托凭证

B、二级公募存托凭证

C、三级公募存托凭证

D、四级公募存托凭证

17、关于可转债的定义，以下说法不正确的是(　)。

A、一段时期内持有者可将其转换成普通股股票

B、可转债不包含权益特征

C、可转债包含了普通债券的特征

D、可转债是一种混合债券

18、可转换债券的基本要素不包括(　)。

A、标的股票

B、票面利率

C、转换期限

D、转换地点

19、某可转换债券的面值为1000元，规定其转换价格为50元，则可以转换为(　)股普通股票。

A、10

B、20

C、30

D、40

20、当股价很低时，普通债券价值是实际有效的底限，而与转换期权关系不大，可转换债券像普通债券一样交易，可转换债券的价值主要体现了(　)的属性。

A、固定收益类

B、期货

C、期权

D、权益类

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