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2021年基金从业资格考试《法律法规》精选题

发表时间:2021/2/22 16:45:43 来源:互联网 点击关注微信:关注中大网校微信
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1、职业的形成是一个漫长的历史过程,人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理,会在本职业中世代传承。这是职业道德的( )特征。

A.传承性

B.连续性

C.继承性

D.特殊性

答案:C

2、忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到( )。

A.廉洁公正

B.诚实守信

C.爱岗敬业

D.服务群众

答案:A

3、下列哪项不是基金份额持有人的权利( )。

A.分享基金财产收益

B.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

C.参与分配清算后的剩余基金财产

D.会计复核

答案:D

4、( )是指根据市场调查、专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要素,能够测算出细分市场的客户数量、销售规模、购买潜力等量化指标。

A.可测原则

B.易测原则

C.识别原则

D.利润原则

答案:A

5、关于职业道德与职业素质,说法正确的是( )。

A.加强职业道德建设将妨碍从业人员提高业务能力

B.职业素质只包括专业技能

C.职业道德可以教化从业人员坚持原则

D.职业道德只具有教化功能不具有评价功能

答案:C

6、( )渠道有广泛的客户基础,和客户有全面的业务联系,可以提供多样化的客户服务。

A.代销

B.直销

C.包销

D.承销

答案:A

7、根据规定,申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括( )。

A.财务状况良好,运作规范稳定

B.有与基金销售业务相适应的营业场所,安全防范设施

C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定

D.基金销售结算资金管理、投资者适当性管理、控制等制度符合中国证监会的规定

答案:C

8、基金销售市场细分的原则不包括( )。

A.准入原则

B.可测原则

C.成长原则

D.识别原则和利润原则

答案:A

9、从业人员应该树立的法纪观念是( )。

A.法不责众

B.不犯法即可,没有必要学法

C.守法合规

D.只要了解与自身利益相关的法律法规即可

答案:C

10、下列关于道德的差异性,说法错误的是( )。

A.不同的社会有完全不同的道德

B.社会经济基础和社会关系的不同决定了道德的差异性

C.不同的社会条件下有着不同的社会价值观念

D.社会道德规范包括基本道德规范和一系列特定道德规范

答案:A

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