基金从业资格

1、[单选题]以下说法错误的是( )。

A.银行储蓄存款表现为银行的负债，是一种信用凭证

B.银行需要向存款人披露资金的运用情况

C.基金收益具有一定的波动性，存在投资风险

D.基金投资者承担投资损失的风险

参考答案：B

2、[单选题]我国基金监管法律法规体系的核 心不包括下列(　　)。

A.《证券投资基金法》

B.《证券法》

C.《基金运作管理办法》

D.《基金管理公司管理办法》

参考答案：B

3、[单选题]下列不属于基金依法监管中部门规章和规范性文件的是( )。

A.《证券投资基金管理公司管理办法》

B.《私募投资基金监督管理暂行办法》

C.《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》

D.《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》

参考答案：B

4、[单选题]QDII基金可单独或同时以()等主要币种计算并披露净值信息。

A.人民币

B.美元

C.日元

D.以上都是

参考答案：D

5、[单选题]基金份额登记机构的主要职责不包括()。

A.建立并管理投资人的基金账户

B.负责基金份额的登记

C.代理发放红利

D.基金资金清算、会计复核

参考答案：D

6、[单选题]( )是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.基金业协会

D.中国证券业协会

参考答案：C

7、[单选题]开放式基金的价格以(　　)为基础。

A.基金份额净值

B.市场供求关系

C.市盈率

D.购买股票数量

参考答案：A

8、[单选题]下列关于股票基金(开放式)与股票的不同之处，说法错误的是(　　)。

A.股票基金增加了基金经理的“委托代理”风险

B.非上市股票基金每一交易日只有一个价格

C.股票基金的投资风险一般低于单一股票的投资风险

D.可以根据份额净值的高低对股票基金的投资价值进行初步判断

参考答案：D

9、[单选题]()是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。

A.风险揭示书

B.客户资料

C.商业秘密

D.内幕信息

参考答案：C

10、[单选题]下列说法正确的是()。Ⅰ.商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同中国银保监会核准Ⅱ.基金托管人与基金管理人不得为同一机构Ⅲ.基金托管人与基金管理人不得相互出资或者持有股份Ⅳ.法律法规规定的公募基金管理人及其从业人员的执业禁止行为适用于基金托管人

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

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