基金从业资格

(1) 基金会计核算中,承担复核责任的是( )。

A、证券投资基金

B、会计师事务所

C、基金管理公司

D、基金托管人

解析：正确答案：D

我国基金资产估值的责任人是基金管理人，但基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任。

(2) 不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某指数表现的基金是()。

A、开放式基金

B、封闭式基金

C、主动型基金

D、指数基金

解析：正确答案：D

指数型基金并不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制指数的变现。

(3) 基金资金清算中的交易所资金清算，在()日执行清算指令。

A、T

B、T+1

C、T+2

D、T+3

解析：正确答案：B

基金资金清算中的交易所资金清算，在T+1日执行清算指令。

(4) 下列原则中不属于基金评价业务原则的是()。

A、长期性原则

B、公平性原则

C、全面性原则

D、客观性原则

解析：正确答案：B

考察基金评价业的原则。

(5) 基金销售机构内部控制应遵守()原则。

A、健全性、合法性、独立性和审慎性

B、健全性、有效性、独立性和审慎性

C、全面性、有效性、独立性和审慎性

D、健全性、有效性、独立性和客观性

解析：正确答案：B

基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、独立性和审慎性原则。

(6) 独立基金销售机构应当具备的条件之一是最低注册资本金要求是()万元。

A、200

B、500

C、2000

D、3000

解析：正确答案：C

独立基金销售机构应当具备的条件之一是注册资本或者出资不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本。

(7) 如果投资者认为市场效率较强时，可采取()策略。

A、指数化策略

B、免疫与现金流量匹配策略

C、积极投资策略

D、应急免疫

解析：正确答案：A

如果投资者认为市场效率较强时，可采取指数化策略。

(8) 根据《证券投资基金信息披露管理办法》,需要出具审计报告的是()。

A、年度报告

B、半年报告

C、月度报告

D、季度报告

解析：正确答案：A

根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是年度报告。

(9) 以基金销售机构总部的名义使用的账户是( )。

A、销售归集分账户

B、销售归集总账户

C、基金资产托管账户

D、基金资产清算账户

解析：正确答案：B

基金销售机构开立的销售账户可分为销售归集总账户和销售归集分账户。总账户是指基金销售机构以总部名义使用的，用于归集基金销售结算资金，并可与基金注册登记机构进行资金交收的销售账户。

(10) 某投资人认购1,000,000份基金份额，认购价格为1.00元/份，认购费率为1%，投资人需要准备()资金。

A、1000000元

B、1010000元

C、1020000元

D、1030000元

解析：正确答案：B

1*1000000*(1+1%)=1010000(元)

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（责任编辑：中大编辑）

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