基金从业资格

第1题　股权投资基金行业有力地推动了(　　)在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用。

A.直接融资和资本市场

B.直接融资和基金

C.间接融资和资本市场

D.间接融资和基金

参考答案：A

第2题　公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向(　　)申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

A.中国证监会

B.基金管理人

C.基金份额持有人

D.中国证券投资基金业协会

参考答案：B

第3题　募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金(　　)。

Ⅰ.公开出版资料

Ⅱ.公共、门户网站链接广告、博客等

Ⅲ.未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介

Ⅳ.未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

第4题　基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守(　　)经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。

A.收支平衡

B.审慎

C.收益性

D.风险中性

参考答案：B

第5题　私募基金推介材料内容包括但不限于(　　)。

Ⅰ.中国基金业协会私募基金管理人以及私募基金诚信信息

Ⅱ.私募基金的外包情况

Ⅲ.私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息

Ⅳ.明确指出该文件不得转载或给第三方传阅

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

第6题　私募基金风险揭示书中投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款应确认(　　)。

Ⅰ.当事****利义务

Ⅱ.费用及税收

Ⅲ.纠纷解决方式

Ⅳ.基金运营策略

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第7题　在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式发行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。这属于股权投资基金募集流程中的(　　)步骤。

A.特定对象的确定

B.投资者适当性匹配

C.基金风险揭示

D.合格投资者确认

参考答案：A

第8题　关于合格境外有限合伙人，以下说法不正确的是(　　)。

A.英文简称是QFLP

B.是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的基金

C.QFLP在北京、上海、天津、深圳、重庆、青岛等少数城市和地区进行试点

D.中国证监会对于境外投资人的资格认定、境内管理人的资格认定、基金最低规模认定、结汇流程等进行了规定

参考答案：D

第9题　(　　)担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准

A.商业银行

B.中央银行

C.投资银行

D.外资银行

参考答案：A

第10题　除特殊普通合伙企业之外，普通合伙企业由(　　)组成，合伙人对合伙企业债务承担(　　)。

A.普通合伙人无限连带责任

B.普通合伙人和有限合伙人无限连带责任

C.有限合伙人有限责任

D.有限合伙人无限连带责任

参考答案：A

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（责任编辑：中大编辑）

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