基金从业资格

1、 对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括(　　)。

A.监管谈话

B.出具警示函

C.记入人事档案

D.暂停履行职务

2、 公开募集基金的基金管理人的董事未能勤勉尽责，致使基金管理人存在重大违法违规行为的，中国证监会可以(　　)。

A.整顿

B.接管

C.限制令

D.责令更换

3、 QDII是(　　)英文表达形式的首字母缩写。

A.合格的境内机构投资者

B.合格的境外机构投资者

C.境内机构投资者

D.境外机构投资者

4、 下列关于基金监管特征的叙述中，不正确的是(　　)。

A.监管内容具有全面性

B.监管对象具有广泛性

C.监管时间具有间断性

D.监管主体及其权限具有法定性

5、 下列关于ETF申购与赎回的说法中，错误的是(　　)。

A.ETF的申购和赎回程序为提出一确认与通知一清算交收与登记

B.ETF的申购和赎回坚持三项原则

C.ETF的申购和赎回中，场外交付现金对价赎回按0.2%的标准收取佣金

D.ETF的申购和赎回的场所为参与券商或参与券商提供的其他方式

6、 下列不属于基金产品风险评价依据的是(　　)。

A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

B.基金的历史规模和持仓比例

C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

D.基金3个月内来有无违规行为发生

7、 一般不收取认购费的基金是(　　)。

A.货币市场基金

B.股票基金

C.债券基金

D.封闭式基金

8、 一般来说，封闭式基金的交易时间为每周一至周五的(　　)。

A.全天

B.每天8：00～11：00，13：00～15：00

C.每天9：30～11：30，13：00～15：00

D.每天9：00～12：00，13：00～15：00

9、 巨额赎回风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的(　　)时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

A.7%

B.10%

C.30%

D.45%

10、 货币市场基金的赎回资金一般(　　)日即可从基金的银行存款账户划出。

A.T+2

B.T+3

C.T+1

D.T

答案：

1-5 CDACC

6-10 DACBC

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（责任编辑：中大编辑）

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