基金从业资格

单选题 以下备选项中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分.

第1题首次公开发行是发行人在满足必备的条件,经()审核、核准或注册后,通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程.

A.证券监管机构

B.证券承销机构

C.证券交易所

D.发行人

【正确答案】A

【答案解析】(P180)通常,首次公开发行是发行人在满足必备的条件,经证券监管机构审核、核准或注册后,通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程.

本题 1 分

第2题下列股票估值方法中,不属于相对价值法的是().

A.市盈率模型

B.企业价值倍数

C.经济附加值模型

D.市销率模型

【正确答案】C

【答案解析】(P197)普通股估值的相对价值法有市盈率模型、市净率模型、市销率模型、市现率模型、企业价值倍数等.经济附加值模型是绝对价值法.

本题 1 分

第3题若证券A与证券B的相关系数为0.5,则两者之间的关系是().

A.不相关

B.负相关

C.比例相关

D.正相关

【正确答案】D

【答案解析】(P162)若两个证券之间的相关系数大于0小于1,则两者之间存在正相关关系.

本题 1 分

第4题下列关于可转换债券的说法中,错误的是().

A.可转换债券赋予了投资人在股票上涨到一定价格的条件下转换为发行人普通股票的权益

B.可转换债券赋予投资人一个保底收入

C.可转换债券是混合债券

D.在一段时间后,持有者必须按约定的转换价格将公司债券转换为普通股股票

【正确答案】D

【答案解析】(P203)可转换债券是指在一段时间后,持有者有权按约定的转换价格或转换比率将公司债券转换为普通股股票.

本题 1 分

第5题()是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估.

A.内在价值法

B.相对价值法

C.外在价值法

D.绝对价值法

【正确答案】A

【答案解析】(P191)内在价值法又称绝对价值法或收益贴现模型,是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估,具体又分为股利贴现模型(DDM)、自由现金流量贴现模型(DCF)、超额收益贴现模型等.

本题 1 分

第6题按债券持有人收益方式分类,债券可分为().

Ⅰ.固定利率债券

Ⅱ.浮动利率债券

Ⅲ.累进利率债券

Ⅳ.免税债券

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】D

【答案解析】(P201)按债券持有人收益方式分类,债券可分为固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和免税债券等.

本题 1 分

第7题债券的价格与利率呈()变动关系.

A.正向

B.反向

C.同向

D.不确定

【正确答案】B

【答案解析】(P207)债券的价格与利率呈反向变动关系:利率上升时,债券价格下降;利率下降时,债券价格上升.

本题 1 分

第8题()是一种按照票面金额计算利息,票面上附有作为定期支付利息凭证的期票的债券.

A.零息债券

B.固定利率债券

C.公债

D.国债

【正确答案】B

【答案解析】(P210)固定利率债券是一种按照票面金额计算利息,票面上附有作为定期支付利息凭证的期票的债券.投资者不仅可以在债券期满时收回本金,而且可以定期获得固定的利息收入.

本题 1 分

第9题中国债券交易市场体系的三个发展阶段不包括().

A.以柜台市场为主

B.以交易所市场为主

C.以银行间市场为主

D.以场外市场为主

【正确答案】D

【答案解析】(P208)中国债券市场是从20世纪80年代开始逐步发展起来的,经历了以柜台市场为主、以交易所市场为主和以银行间市场为主的三个发展阶段.

本题 1 分

第10题下列不属于通货膨胀测量主要采用的物价指数的是().

A.居民消费价格指数

B.GDP

C.商品价格指数

D.生产者物价指数

【正确答案】B

【答案解析】(P184)通货膨胀的测量主要采用物价指数,如居民消费价格指数、生产者物价指数、商品价格指数等.不同的指数有着不同的受测经济范围和不同物品的价格比重.

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（责任编辑：gx）