基金从业资格

1、申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的()，因证券公司发债提供的反担保除外。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

2、()_负责对创新活动试点证券公司的评审与持续评价。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.上海证券交易所

D.深圳证券交易所

3、有限责任公司的权力机构是()。

A.董事会

B.经理层

C.监事会

D.股东会

4、我国《公司法》规定公司成立后，不得无正当理由超过月未开业或开业后自行停业连续()月以上。

A.3：3

B.3;6

C.6：3

D.6;6

5、我国《刑法》第一百六十一条规定，犯有提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处()罚金。

A.2;1万元以上10万元以下

B.4;3万元以上30万元以下

C.3;2万元以上20万元以下

D.5;4万元以上40万元以下

6、在我国首批证券投资基金于()年正式运作。

A.1998年12月

B.1999年7月

C.1997年11月

D.1998年3月

7、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为()。

A.非累积优先股

B.非参与优先股

C.可赎回优先股

D.股息率固定优先股

8、股票持有人作为公司股东，享有出席股东大会、投票表决、分配股息红利等股东权利，表明股票是()。

A.要式证券

B.有价证券

C.证权证券

D.综合权利证券

9、就封闭式基金而言，对上市流通的有价证券，以估值。

A.估值日证券交易所挂牌的该证券平均价

B.估值日证券交易所挂牌的该证券最低价

C.估值日证券交易所挂牌的该证券收盘价

D.估值日证券交易所挂牌的该证券开盘价

10、一般不在场外交易市场交易的证券是()。

A.债券

B.新发行的各类证券

C.不符合证券交易所上市标准的证券

D.封闭式基金的受益凭证

11、《公司法》最核心的内容是()。

A.规范公司的经营行为

B.规范公司法人治理结构的关系

C.明确股东会、董事会、监事会的权利与职责

D.明确公司的法律地位

12、《中国证监会股票发行核准程序》规定，主承销商在报送申请文件前，应对发行人辅导()。

A.半年

B.一年

C.一年半

D.二年

13、根据规定，合格境外机构投资者中的基金管理机构必须经营基金业务达()以上，最近一个会计年度管理的资产不少于()美元。

A.5年;10亿

B.5年;100亿

C.10年;10亿

D.10年;100亿

14、()，国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》。

A.1992年4月22日

B.1993年4月22日

C.1994年4月22日

D.1995年4月22日

15、证券投资基金通过公开发售基金份额，由()托管。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金承销商

D.基金发起人

第1题

试题答案：A

第2题

试题答案：B

第3题

试题答案：D

第4题

试题答案：D

第5题

试题答案：C

第6题

试题答案：D

第7题

试题答案：B

第8题

试题答案：D

第9题

试题答案：A

第10题

试题答案：D

第11题

试题答案：B

第12题

试题答案：B

第13题

试题答案：B

第14题

试题答案：B

第15题

试题答案：A

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