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2017基金从业考试《基金法律法规》自测题3

发表时间:2017/8/14 16:55:46 来源:互联网 点击关注微信:关注中大网校微信
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1、下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是()。

A、定期提供产品净值信息

B、提醒客户及时核对交易确认

C、介绍基金管理人投资运作情况,让客户充分了解基金投资的特点

D、推介符合适用性原则的基金

正确答案:D

答案解析:售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务主要包括:①协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果;②推介符合适用性原则的基金;③介绍基金产品;④协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务。

2、下列关于基金推介材料说法正确的是()。

A、登记基金的过往业缋

B、使用“净值归一”等误导投资人的表述

C、夸大或片面宣传基金

D、违规承担损失或承诺收益

正确答案:A

答案解析:考察基金推介材枓中所禁止的问题。

3、()渠道有广泛的客户基础,和客户有全面的业务联系,可以提供多样化的客户服务。

A、代销

B、直销

C、包销

D、承销

正确答案:A

答案解析:代销渠道有广泛的客户基础和客户有全面的业务联系,可以提供多样化的客户服务。

4、()机构的营业网点数量众多,受众范围广。

A、代销

B、直销

C、包销

D、承销

正确答案:A

答案解析:代销机构的营业网点数量众多,受众范围广。

5、基金财产可以用于()。

A、从事承担无限责任的投资

B、投资上市交易的股票、债券

C、承销证券

D、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

正确答案:B

答案解析:基金财产应当用于下列投资:①上市交易的股票、债券;②中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。

6、作为基金份额持有人,代表基金份额()以上的持有人有权自行召集持有人大会。

A、[5%]

B、[8%]

C、[10]%

D、[15%]

正确答案:C

答案解析:作为基金份额持有人,代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集持有人大会。

7、不收取销售服务费的,对持有持续期长于6个月的投资人,应当将不低于赎回费总额的()计入基金财产。

A、[5%]

B、[25%]

C、[10]%

D、[30%]

正确答案:B

答案解析:不收取销售服务费的,对持有持续期长6个月于的投资人,应当将不低于赎回费总额25%的计入基金财产。

8、《证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的()时,为巨额赎回。

A、[5%]

B、[10]%

C、[15%]

D、[20%]

正确答案:B

答案解析:《证券投资基金运作管理办法》规定开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的10%时,为巨额赎回。

9、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存()。

A、5年

B、15年

C、10年

D、20年

正确答案:B

答案解析:基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至15少保年存。

10、基金销售机构销售基金产品一般以()营销理论为指导。

A、4Cs

B、4Ps

C、5Ps

D、5Cs

正确答案:B

答案解析:基金销售机构销售基金产品一般4Ps以营销理论为指导。

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(责任编辑:中大编辑)

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