基金从业资格

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(1)反映基金经营业绩的指标有(　)。

A. 基金分红

B. 已实现收益

C. 净值增长率

D. 基金份额

(2)《证券投资基金销售管理办法》对基金管理人的规定，主要包括下列哪几方面的内容?( )

A. 报告义务

B. 配合检查义务

C. 诚信义务

D. 审慎核查义务

(3)以下哪些风险是股票型基金投资所面临的主要风险(　)

A. 系统性风险

B. 非系统性风险

C. 基金管理运作风险

D. 汇率风险

(4)按证券的发行主体的不同，有价证券可以分为：( )

A. 公司(企业)证券

B. 法人证券

C. 金融证券

D. 政府证券

(5)基金资产托管业务主要包括(　)等方面。

A. 资产保管

B. 资产投资

C. 资金清算

D. 投资运作监督

(6)基金招募说明书摘要中包括的内容有(　)。

A. 投资组合报告

B. 基金业绩和费用概览

C. 股票投资明细

D. 交易佣金明细

(7)下列哪些是全球基金业的发展主要趋势和特点(　　)。

A. 美国占据主导地位，其他国家发展迅猛

B. 开放式基金成为基金的主流产品

C. 基金市场竞争加剧，行业集中度趋于分散

D. 越来越多的机构投资者成为基金的重要资金来源

(8)在股票的价值中，有(　)。

A. 票面价值

B. 账面价值

C. 清算价值

D. 内在价值

(9)基金销售活动中，哪些机构进行监督管理?(　)

A. 基金管理人对代销机构的监督检查

B. 基金代销机构自身自律

C. 中国证监会及其派出机构的监督管理

D. 证券行业协会的自律管理

(10)商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件包括：(　)。

A. 有专门负责基金代销业务的部门

B. 财务状况良好。运作规范稳定，最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

C. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

D. 有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

(11)债券的特性包括：(　)

A. 偿还性

B. 流通性

C. 安全性

D. 收益性

(12)基金的投资运作主要包括：(　)

A. 基金的投资

B. 基金的交易实现

C. 基金的绩效评估和风险控制

D. 基金的会计核算和资产估值

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（责任编辑：中大编辑）

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