基金从业资格

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2018年基金从业预约考试真题及答案解析

第1题： 管理人内部控制度公司为( )，通过制定和实施一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施而形成的系统。

Ⅰ.防范风险

Ⅱ.化解风险

Ⅲ.保护资产的安全与完整

Ⅳ.促进经营活动的有效展开

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：A 管理人内部控制度公司为防范和化解风险，保护资产的安全与完整，促进经营活动的有效展开，通过制定和实施一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施而形成的系统。

第2题： 股权投资基金管理人至少( )名高管人员应当取得基金从业资格。

A、一

B、五

C、三

D、两

正确答案：D 股权投资基金管理人至少两名高管人员应当取得基金从业资格。

第3题： 基金管理人在公司型私募股权投资基金中存在形式为( )

A、股东身份或内部管理层的身份

B、公司董事身份或内部管理层的身份

C、公司董事身份或外部管理公司的身份

D、股东身份或外部管理公司的身份

正确答案：C 基金管理公司在公司型私募股权投资基金的身份为属于公司董事或外部管理公司身份。

第4题： 基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照( )的规定进行备案。

A、基金业协会

B、证券业协会

C、中国证监会

D、中国银监会

正确答案：C 基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案。

第5题： 国内私募股权投资基金"公司+有限合伙"模式的优点包括( )。

Ⅰ.资产配置丰富

Ⅱ.通过投资决策委员会进行决策

Ⅲ.降低管理团队的个人风险

Ⅳ.避免双重征悦

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B、Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅱ.Ⅲ

正确答案：D "公司+有限合伙"模式的优点:(1)降低管理团队的个人风险，公司制实行有限责任制，一旦基金面临不良状况，作为有限责任的管理公司可以成为风险隔离墙;(2)基金由管理公司管理，有限合伙人LP和普通合伙人GP一道遵循既定协议，通过投资决策委员会进行决策。

第6题： 国有股权非上市转让的特殊要求是根据以下哪些法律法规制定( )。

Ⅰ.《公司法》

Ⅱ.《股份有限责任公司国有股权管理暂行办法》

Ⅲ.《企业国有资产监督管理暂行条例》

Ⅳ.《企业国有产权转让管理暂行办法》

A、Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：D 国有股权非上市转让的特殊要求根据《股份有限责任公司国有股权管理暂行办法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》及国资委、财政部颁布并于2004年2月1日实施的企业国有产权转让管理暂行办法》规定。

第7题： ( )应当对私募基金管理人和私募基金信息严格保密，除法律法规另有规定外，不得对外披露。

A、证监会

B、基金业协会

C、证券公司

D、证券业协会

正确答案：B 基金业协会应当对私募基金管理人和私募基金信息严格保密，除法律法规另有规定外，不得对外披露。

第8题： 关于股权投资基金收益分配，下列说法错误的是( )

A、股权投资基金的市场参与主体主要包括投资者、管理人和第三方服务机构，就收益分配而言，则主要在投资者与管理人之间进行。

B、股权投资基金的收入主要来源于所投资企业分配的红利以及实现项目退出后的股权转让所得。

C、股权投资基金的管理人通常不参与基金投资收益的分配。

D、全部投资者获利本金返还之后，剩余部分即为基金利润。

正确答案：C 股权投资基金的管理人通常参与基金投资收益的分配。

第9题： 合伙企业处分合伙企业的不动产，应当经( )合伙人一致同意。

A、全体

B、三分之二以上

C、三分之一以上

D、二分之一以上

正确答案：A 合伙企业处分合伙企业的不动产，应当经全体合伙人一致同意。

第10题： 《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入( )。

A、证券期货市场诚信档案数据库

B、证券市场诚信档案数据库

C、证券基金市场诚信档案数据库

D、证券经济市场诚信档案数据库

正确答案：A 中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库。根据私募基金管理人的信用状况，实施差异化监管。

第11题： 股权投资基金生命周期中的关键要素包括( )

Ⅰ.基金期限

Ⅱ.投资期与管理退出期

Ⅲ.项目投资周期

Ⅳ.滚动投资

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：D 股权投资基金生命周期中的关键要素，包括基金期限、投资期与管理退出期、项目投资周期、滚动投资。

第12题： 市现率指的是( )与税息折旧摊销前收益(EBITDA)的比值。

A、营业利润

B、企业总收入

C、企业股权价值

D、企业总资产

正确答案：C 市现率指的是企业股权价值与税息折旧摊销前收益(EBITDA)的比值。企业股权价值等于EBITDA乘以市现率。EBITDA为税后净利润、所得税、利息费用、折旧和摊销之和。

第13题： 合伙企业清算，清算人于( )日内在报纸上公告。

A、15

B、30

C、60

D、20

正确答案：C 合伙企业清算，清算人于六十日内在报纸上公告。

第14题： 股权投资基金最普遍的估值方法不包括( )。

A、清算法

B、市场法

C、重置成本法

D、成本法

正确答案：A 股权投资基金最普遍的估值方法为：成本法、市场法、收入法、重置成本法。

第15题： 基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募( )及其( )的方式。为私募基金办结备案手续。

A、基金名单、基本情况

B、基金名单、募集情况

C、基金名称、募集情况

D、基金名称、基本情况

正确答案：A 基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

第16题： 公司需要减少注册资本时，公司应当自作出减少注册资本决议之日起( )内通知债权人，并于( )内在报纸上公告。

A、10日，20日

B、15日，20日

C、10日，30日

D、15日，30日

正确答案：C 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。

第17题： 合伙企业清算，债权人应当自接到通知书之日起( )日内，向清算人申报债权。

A、25

B、5

C、30

D、15

正确答案：C 债权人应当自接到通知书之日起三十日内，向清算人申报债权。

第18题： 合伙企业清算。清算人在清算期间清理合伙企业财产，分别编制( )。

A、清算报告和利润表

B、资产负债表和财产清单

C、清算报告和财产清单

D、资产负债表和利润表

正确答案：B 清理合伙企业财产，分别编制资产负债表和财产清单。

第19题： 股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当及时进行的定期信息披露包括( )。

Ⅰ.月度信息披露

Ⅱ.季度信息披露

Ⅲ.年度信息披露

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正确答案：B 股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当及时进行日常经营信息的定期信息披露和重大事项的即时披露。定期信息披露：包括季度信息披露、年度信息披露。

第20题： 基金管理人登记法律意见书的律师事务所资质问题由( )规定。

A、基金业协会

B、银监会

C、证监会

D、商业银行

正确答案：A 基金管理人登记法律意见书的律师事务所资质问题由基金业协会规定。

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