中级经济师

2018中级工商管理专业知识与实务辅导资料：技术创新管理

第一节 技术创新的含义、分类与模式

知识点一、技术创新的含义

(一)创新的含义(13多)

1912年，美籍经济学家熊彼特在《经济发展理论》中首次提出了“创新”的概念。

“创新”：就是把生产要素和生产条件的新组合引入生产体系，即“建立一种新的生产函数”，其目的是为了获取潜在的利润。

创新的五种情况

(1)引进新的产品，即产品创新

(2)采用一种新的生产方法，即工艺创新或生产技术创新

(3)开辟一个新的市场，即市场创新

(4)获得一种原料或半成品的新的供给来源，即开发新的资源

(5)实行一种新的企业组织形式，即组织管理创新

【创新五情况“10个字”：工艺产品、市场资源、组织】

(二)技术创新的含义(11多、12多)

技术创新：是指企业家抓住市场潜在盈利机会，以获取经济利益为目的，重组生产条件和要素，不断研制推出新产品、新工艺、新技术，以获得市场认同的一个综合性过程。

技术创新5特点

1.技术创新不是技术行为，而是一种经济行为。

研发活动是技术创新的源泉。研究开发包括：基础研究、应用研究和实验开发三种活动。

【研发活动和技术创新的区别】

2.技术创新是一项高风险活动。“3结果、3阶段”

3.技术创新时间的差异性

4.外部性

外部性体现为一件事对于他人产生有利(正外部性)或不利(负外部性)影响，但不需要他人为此支付报酬或进行补偿。

由于科技创新具有正外部性，因此对于高技术创新，需要政府给予恰当的资助和支持，以避免企业投入的不足。

5.一体化与国际化

知识点二、技术创新的3分类标准(13单、14单)

(一)产品创新与工艺创新

(二)原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新

(三)渐进性创新和根本性创新

知识点三、技术创新的过程与6模式

20世纪60年代以来，国际上出现了六代具有代表性的创新过程模式。

【总体特征】

在产业成长的前期阶段，产品创新比工艺创新活跃，创新成果更多;

而在产业成长的后期阶段，则是工艺创新较产品创新有更丰富的成果。

第二节 技术创新战略与技术创新决策评估方法(2015变化)

【知识体系】

技术创新战略(重点)

技术创新决策的评估方法(重点)

知识点一、技术创新战略

(一)技术创新战略的含义与特征

1.技术创新战略的概念

【技术创新战略】是一个国家、地区或者组织在正确分析自身内部条件和外部环境的基础上，所确立的技术创新的总体目标与做出的重点部署，目的是获得竞争优势。包括宏观和微观两个层面。

a.宏观：涉及一个国家或地区技术创新的重大问题;

b.微观：涉及某个组织如企业技术创新的重大问题。

2.技术创新战略的4特点

(1)全局性

(2)长期性

(3)层次性

(4)风险性

(二)技术创新战略的3分类标准(13单)

1.根据企业所期望的技术竞争地位的不同2分类：

2.根据企业行为方式的不同3分类：

3.根据技术来源的不同3分类

(三)技术创新战略的选择

1.两种战略的基本特征【结合战略类型第一种分类】

2.战略选择的重点考虑3因素

3.领先与跟随战略的选择

知识点二、技术创新决策的评估方法(2定量+4定性+2组合)

(一)2个定量评估方法

1.折现现金流方法

【折现现金流】计算投资项目的净现值(NPV)，通过判断项目净现值的正负来决定投资项目的取舍。

【判断的准则】NPV>0，即项目可行，否则不可行。

【项目在t年的净现金流NCF】NCFt=增加的现金收入-当年的投资

2.风险分析

考虑到项目实施过程中的不确定性，可以进一步使用风险条件下的折现现金流分析方法。

(1)敏感性分析

对影响评价指标计算的主要参数，特别是那些难以准确估计或预测的参数，选取多个可能的取值，分别计算指标值，测定这些不确定因素变动时评价指标值改变的幅度大小，从而判断投资项目在外部条件发生变化时的承受能力。　对项目的可能结果假设三种状态：①最乐观的情况;②最可能的情况;③最悲观的情况。计算并比较三种状态下的指标值，估计项目的风险大小。

(2)概率分析

假设项目周期内各年的现金流均为随机变量，那么评价指标NPV也是一个随机的变量，我们可以通过计算它的一些统计参数(方差、标准差等等)来进行项目的风险分析。

随机变量NPV的统计参数可以通过概率分析或者Monte Carlo 模拟方法进行计算。

(二)定性评估4方法

(1)轮廓图法

轮廓图法是评价创新项目的一种非常简单的方法。

首先，确定一组影响项目成败的关键因素或评价标准;

然后，按照这些标准对每一候选项目的绩效做出定性判断(比如评价为高、中、低)。

将这些定性的评价连接起来，就好像一个轮廓图，这种方法因此得名。

(2)检查清单法

检查清单( checklist )法与轮廓图法类似，都需要首先确定一组评价研发项目的关键因素。

与轮廓图不同的是，这种方法对每一方案的各个评判标准给出是否满意的定性判断，一个简单的例子如教材表6-4所示。

【2方法总结】上述二方法简单、易理解，适用于定量评价困难的情况，比如当项目未来的现金流难测或变数较多时。但二方法有其内在缺点：

轮廓图法：只提供每个项目的绩效轮廓，但不能对每个项目给出一个综合性指标。

检查清单法：尽管可以通过加总令人满意的因素个数，给出一个综合指标，但没有考虑每个因素的重要程度，仍较粗糙。

(3)评分法

评分法又称为多属性分析，是对多个定性指标进行比较、判断、评价和排序的方法。这种方法主要包括以下步骤：

①确定影响项目成败的关键因素或评价标准;

②根据评价标准的相对重要性，确定每个关键因素或标准的权重，权重总和为1;

③综合专家意见对项目的各个因素进行评分，并计算项目所有因素的加权评分结果。

该方法的6特点+4缺点

(4)动态排序列表法

这种方法对各个项目分别按照不同的单一评价指标进行排序，然后将同一项目按不同指标排序的序号进行算术平均，得到项目的排序分值。(见教材表6-5某电信设备供应商对新产品项目进行评价)

(三)项目组合评估2方法

1.矩阵法(13单)

具体步骤如下：

第一步：评估企业技术实力。

第二步：分析技术组合。

第三步：比较技术战略和商业战略

将两个战略矩阵图进行对比以确定技术战略与商业战略是否一致?

在图6-6中，有四个项目A、B、C、D，其中，A和B在企业技术战略中的定位与相关产品对企业发展战略的影响不一致，在决策中要优先考虑商业战略。

第四步：确定技术项目优先次序

根据上述两战略矩阵的比较，优先考虑对企业发展战略影响较大的A和B，适当增加投资力度。相反，可以适当降低或终止C和D的进一步技术投资。

2.项目地图法(14单)

项目地图或者气泡图是实践中最为常用的一类图示方法。这种方法可以视为对战略分析中的BCG模型四象限图的扩展，其中最为常用的一种图形是如图6-7所示的风险—收益气泡图。

第三节　技术创新组织与管理

【知识体系】

·企业技术创新的4内部组织模式(重点)

·企业技术创新的3外部组织模式(重点)

·企业R&D管理(重点)

知识点一、企业技术创新的4内部组织模式

知识点二、企业技术创新的3外部组织模式

(一)产学研联盟

产学研合作按合作主体的4分类：

1.校内产学研合作模式

2.双向联合体合作模式

3.多向联合体合作模式

4.中介协调型合作模式

(二)企业—政府模式——三种形式：

(1)政府出钱、企业出人，成果归政府所有;

(2)政府出钱、企业出人，成果卖给企业;

(3)政府帮助企业融资。

(三)企业联盟

企业联盟是企业—企业模式的主要形式。企业联盟也称动态联盟或虚拟企业，指的是两个或两个以上对等经济实体，为了共同的战略目标，通过各种协议而结成的利益共享、风险共担、要素水平式双向或多向流动的松散型网络组织体。

企业联盟的主要形式是技术联盟,大多数联盟协议都集中在高技术产业。

【企业联盟的6特点】

①目标产品性。企业联盟以产品创新为目标，这是动态联盟最基本的特征;

②优势性;

③动态性，又称临时性。

④连接的虚拟性;

⑤组织的柔性;

⑥结构的扁平性。

知识点三、企业R&D管理(11多)

R&D即研究与发展，通常简称为研发，包括所有科研与技术发展工作。

【研究】是针对某个重大主题进行大量、系统、反复探索，以求揭示事物的本质。

研究旨在探索未知。

【发展】是运用科学知识对相关思想或原理作进一步的发展，以求产生新的物质形态。

发展则主要从潜在或基本的因素中创造出某种具体的物质形态，诸如新产品、新工艺、新材料等。

(一)研究与发展的3类型

(二)企业研发的3模式(13多、13单、14多)

企业研发通常有以下三种模式：

一是利用企业自身资源进行自主研发;

二是整合企业外部资源，与其他企业进行合作研发;

三是完全利用外部资源，委托其他单位完成研发，这种方式也叫做研发外包。

1.自主研发

2.合作研发

合作研发是指企业 、科研院所、高等院校、行业基金会和政府等组织机构，为了克服研发中的高额投入和不确定性、规避风险、缩短产品的研发周期，应对紧急事件的威胁，节约交易成本而组成的伙伴关系。

它以合作创新为目的，以组织成员的共同利益为基础，以优势资源互补为前提，通过契约或者隐形契约的约束联合行动而自愿形成的研发组织体。

合作研发能够成功的关键因素是组织方式。有4种组织形式：

(1)联合开发。双方不组建实体，而是依据相互之间签署的协议共同开展相关研发。

(2)建立联盟。即若干企业通过共享彼此的研发资源、分担成本和风险、实现共同的研发目标而建立的联盟组织。

(3)共建机构。这主要是企业在大学、科研院所等建立研发机构，通常是大学出平台、提供人员，企业出资金。

(4)项目合作。企业与高校共同研发有重要价值的科研项目，并将此称为“共享的大学研究项目”。也有一些企业与企业或企业与大学合作投标争取政府的科技计划支持。

3.委托研发

委托研发又称研发外包(Outsourcing)，即企业将所需技术的研发工作通过协议委托给外部的企业或者机构来完成。

【委托研发与合作研发的区别】

a.委托研发过程中：受托方投入研发的知识和技术，委托方投入资金，研发的失败风险和成本风险不是共担的;

b.合作研发：是合作伙伴共同投入资金、知识、技术，共同承担研发的失败风险和成本风险。

第四节 技术贸易与知识产权管理

知识点一、技术贸易

(一)技术贸易的1含义与4特点(11单)

技术贸易是指技术供需双方对技术所有权、使用权和收益权进行转移的契约行为。

技术贸易的主要特点有：

(1) 技术买卖的标的不是有形的商品，而是无形的技术知识;

(2)技术贸易转让的是技术的使用权，而不能转让技术的所有权;

(3)技术出口不是企业的直接目的，只是当企业认为出售技术会比利用这种技术生产产品带来的利润更大时，它才会出口这种技术;

(4) 技术贸易比一般商品贸易复杂。

(二)技术合同的4类型

技术合同：是当事人就技术开发、转让、咨询或者服务订立的确立相互之间权利和义务的合同。

目前我国技术合同主要有四种类型：技术开发合同、技术转让合同、技术咨询合同、技术服务合同。

1.技术开发合同

技术开发合同是指当事人之间就新技术、新产品、新工艺或者新材料及其系统的研究开发所订立的合同。技术开发合同包括委托开发合同和合作开发合同。

(1)委托开发合同

委托开发合同是指委托方与被委托方之间共同就新技术、新产品、新工艺或者新材料及其系统的研究开发所订立的合同。委托开发技术合同的标的是订立合同时双方当事人尚未掌握的技术成果，风险责任一般由委托方承担。

(2)合作开发合同

合作开发合同是指由两个或两个以上的公民、法人或其他组织，共同出资、共同参与、共同研究开发完成同一研究开发项目，共同享受效益、共同承担风险的合同。

●对于合作技术开发产生的技术成果问题，《合同法》的规定：(掌握)

①合作开发完成的发明创造，除当事人另有约定的以外，申请专利的权利属于合作开发的当事人共有。当事人一方转让其共有的专利申请权的，其他各方享有以同等条件优先受让的权利。

②合作开发的当事人一方声明放弃其共有的专利申请权的，可以由另一方单独申请或者由其他各方共同申请。申请人取得专利权的，放弃专利申请权的一方可以免费实施该专利。

③合作开发的当事人一方不同意申请专利的，另一方或者其他各方不得申请专利。

2.技术转让合同

技术转让合同是指合同一方当事人将一定的技术成果交给另一方当事人，而另一方当事人接受这一成果并为此支付约定的价款或费用的合同。包含以下四种合同：

3.技术咨询合同

是一方当事人(受托方)为另一方(委托方)就特定技术项目提供可行性论证、技术预测、专题技术调查、分析评价所订立的合同。其最主要的特点就在于其履行的结果具有不确定性。

4.技术服务合同

指当事人一方以技术知识为另一方解决特定技术问题所订立的合同，不包括建设工程合同和承揽合同。

(三)技术价值的评估3方法

1.成本模型

成本模型的基本出发点是：成本是价格的基本决定因素。

涵义：这一模型在理论上表示了技术商品的价格应按照完全补偿技术生产消耗的原则来确定的原理。

2.市场模拟模型(13单)

市场模拟模型主要是模拟市场条件，假定技术市场上交易时，估算可能的成交价格。

P技术商品的价格=P0类似技术实际交易价格×a技术经济性能修正系数×b时间修正系数×c为技术寿命修正系数

3.效益模型

知识点二、国际技术贸易

(一)国际技术贸易的含义

国际技术贸易是指不同国家的企业、经济组织或个人之间，按照一般商业条件，向对方出售或从对方购买软件技术使用权的一种国际贸易行为。它由技术出口和技术引进这两方面组成。

(二)国际技术贸易的4内容　(13多)

(三)国际技术贸易的5基本方式

国际技术贸易采用单纯的技术贸易与混合的技术贸易两种方式或途径。

● 单纯的技术贸易有许可贸易、专有技术转让、技术协助;

● 混合的技术贸易主要有：合作生产、合资经营、补偿贸易、工程承包、装配生产、交钥匙工程(引进成套设备、技术转让)、租赁贸易、特许专营等。

知识点三、知识产权管理(14多)

(一)知识产权的主要形式

知识产权是指人们对其智力劳动成果所享有的民事权利。

传统知识产权：工业产权;著作权(版权)。

我国承认并以法律形式加以保护的主要知识产权为：①著作权;②专利权;③商标权;④商业秘密;⑤其他有关知识产权。

(二)技术创新(J)与知识产权(Z)制度的关系(12多)

(三)企业知识产权保护4策略——“排他、费用、期限、风险”

知识产权的法律法规主要由《专利法》、《商标法》、《著作权法》、《反不正当竞争法》、《合同法》等构成，企业必须确定采用何种法律法规保护自己的知识产权。

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（责任编辑：xy）

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