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中级经济师考试金融专业考点试题:金融监管

发表时间:2017/9/18 15:33:22 来源:互联网 点击关注微信:关注中大网校微信
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金融监管

一、单项选择题

1、20世纪30年代大萧条后,美国颁布( ),建立了分业经营和分业监管的体制。

A、《Q条例》 B、《格拉斯-斯蒂格尔法》 C、《金融服务现代化法》

D、《商业银行法》

2、以1999年( )颁布为标志,美国金融体制正式从分业经营走向混业经营。

A、《Q条例》 B、《格拉斯-斯蒂格尔法》 C、《金融服务现代化法》

D、《商业银行法》

3、( )是现代金融体系的主体。

A、商业银行 B、保险公司 C、证券市场 D、中央银行

4、证券监管的核心在于( )

A、日常运营 B、保护投资者 C、财务公开 D、信息公开

5、我国于1999年《证券法》颁布实施后,证券发行制度改为( )

A、注册制 B、额度制 C、核准制 D、审核制

二、多项选择题

1、银行监管的内容主要包括( )

A、市场准入监管 B、日常运营监管

C、市场退出监管 D、金融安全监管

2、金融监管的组织体系主要由( )组成。

A、金融当局宏观监管体系 B、金融机构内部监管体系

C、金融业行业自律体系 D、社会监督防范体系

3、按监管组织体系的设置来分,金融监管模式有( )

A、统一监管 B、分业监管 C、不完全统一监管 D、宏观监管

4、证券发行审核制度可分为( )

A、对不正当交易的监管 B、对市场过度投机和稳定市场的监管

C、注册制 D、核准制

5、银行准入监管的核心内容包括( )

A、注册资本金监管 B、高级管理人员任职资格监管

C、业务范围监管 D、资产质量监管

6、银行危机处理的方式主要有( )

A、紧急援助 B、接管 C、并购 D、破产

7、根据风险程度将银行资产分为( )

A、正常 B、关注 C、次级 D、可疑 E、损失

8、金融行业的哪些特殊性需要金融监管( )

A、高负债性 B、垄断 C、信息不对称 D、内在脆弱性

E、金融风险和金融危机对宏观经济的极大破坏性

9、下列选项属于金融监管的原则的是( )

A、监管主体的独立性原则 B、依法监管的原则

C、内控和外控相结合的原则 D、稳健运行与风险预防原则

E、母国和东道国共同监管的原则

10、国际金融监管体制发展趋势( )

A、分业监管向混业监管转变 B、混业监管向分业监管转变

C、机构性监管向功能性监管转变 D、各国金融监管模式日益趋同

E、金融监管的国际合作不断加强

习题参考答案

一、单项选择题

1、B 2、C 3、A 4、B 5、C

二、多项选择题

1.ABC 2.ABCD 3.ABC 4.CD 5.ABC 6.ABC 7.ABCDE 8.ADE 9.ABCDE 10.ACDE

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