理财规划师

1.____是指客户通过理财规划所要实现的目标或满足的期望。

A.理财目标

B.投资目标

C.理财目的

D.投资目的

2.社会保障主要指政府举办的养老社会保险计划和______举办的补充养老保险计划。

A.事业机构

B.企业

C.公益机构

D.慈善机构

3.客户的收入水平与支出情况是理财规划师需要了解的重要财务数据，也是编制客户现金流量表的基础，更是理财规划师分析客户财务状况的_____

A.依据

B.签证

C.证据

D.信息

4.财务信息是指客户目前的______.资产负债状况和其他财务安排以及这些信息的未来变化状况。

A.收入总额

B.收支情况

C.支出情况

D.收支平衡

5.理财规划服务合同系双务合同，一般来说一方的权利就是一方的权利就是另一方的_____。

A.权益

B.服务

C.义务

D.利益

6.一般说来，理财规划师提供理财规划服务不是个人行为，而是代表理财规划师所在机构的行为，所以理财规划师所在机构都会备置格式合同，在确定客户的理财意向后，理财规划师都要代表所在机构与客房签订_____。

A.口头合同

B.书面合同

C.书面建议书

D.书面意向书

7.如何收费是大多数客户非常关心的一个实际问题，理财规划师应该主动向客户说明和解释理财服务的_____和具体的费用水平。

A.收费标准

B.利益

C.收费科目

D.效益标准

8.公司理财的目标在于股东价值最大化，体现的是_____

A.稳定为先

B.效益为先

C.效益合适

D.稳定合理

9.客户应当声明，理财规划师并未对客户理财方案的实施效果做出任何

A.收益保证

B.权益保证

C.授权书

D.通知书

10.取得代理权的标志是获得代理证书，而代理证书通常表现为客户的

A.正式授权

B.书面授权

C.公证授权

D.口头授权

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