基金从业资格

2018年7月基金从业预约式考试7月21日(周六)举行，题型均为选择题，每科题量100题，每题1分。考试采用计算机闭卷考试的方式。

下面通过几个例题了解基金从业选择题的几种考查方式：

1.投资者一般可以通过()方式认购ETF份额。

Ⅰ.场内现金认购

Ⅱ.场外现金认购

Ⅲ.证券认购

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

解析： 投资者一般可选择场内现金认购、场外现金认购及证券认购等方式认购ETF份额。

2.关于ETF，以下说法不正确的是( )。

A.申购ETF需要用现金通过基金公司购买

B.ETF本质上是指数基金

C.中小投资者一般不参与ETF一级交易市场

D.赎回ETF得到的是一篮子股票

答案：A

解析：选项A说法错误：投资者向基金管理公司申购ETF，需要拿这只ETF指定的一篮子股票来换取;赎回时得到的不是现金，而是相应的一篮子股票;中小投资者被排斥在一级市场之外，ETF本质上是一种指数基金。

3.某投资者通过互联网基金代销平台看到某基金10月24日单位净值为1.020元，且10月25日为开放日，遂投资1万元申购该基金，该基金招募说明书列明申购费率1.5%，互联网基金代销平台为促进销售，四折申购，开放日单位净值为1.025元。则可得到的基金份额是()份。

A.9 659.04

B.9 697.91

C.9 611.92

D.9 789.24

答案：B

解析：基金申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值，净申购金额=申购金额/(1+申购费率)=10 000/(1+1.5%x0.4)=9940.36元，基金申购份额=9940.36/1.025=9697.91份。

4.关于开放式基金份额登记的事宜，下列表述错误的是()。

A.投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效

B.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力

C.基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理

D.投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效

答案：C

解析： 《中华人民共和国证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

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