期货从业资格

期货从业资格考试多项选择题(在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填人括号内)

1.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列(　　)紧急措施。

A.提高保证金

B.调整涨跌停板幅度

C.终止交易

D.限制会员或者客户的最大持仓量

2.申请设立期货公司，应当具备的条件有(　　)。

A.注册资本最低限额为人民币3000万元

B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格

C.有符合法律、行政法规规定的公司章程

D.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法违规记录

3.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是(　　)。

A.变更法定代表人

B.设立或者终止境内分支机构

C.变更住所或者营业场所

D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围

4.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括(　　)。

A.依据客户的要求支付可用资金

B.为客户交存保证金

C.支付手续费、税款

D.提取期货公司活动经费

5.依据相关规定，期货交易所会员、客户可以使用(　　)充抵保证金进行期货交易。

A.标准仓单

B.国债

C.公司债券

D.股票

6.下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是(　　)。

A.联手买卖

B.恶意串通

C.编造有关期货交易的虚假信息

D.传播有关期货交易的虚假信息

7.下列属于期货业协会职责的是(　　)。

A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

B.组织期货从业人员的业务培训，开展会员问的业务交流

C.依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求

D.组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究

8.关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是(　　)。

A.期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准

B.期货交易所合并后，其债权债务随之消灭

C.期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承

D.为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式

9.编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。下列可能构成该罪的主体是(　　)。

A.期货监督管理部门工作人员

B.期货投资者

C.科技工作者

D.期货经纪公司

10.对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权(　　)。

A.宣告其破产

B.撤销其部分期货业务许可

C.关闭其分支机构

D.撤销其全部期货业务许可

期货从业考试多选题答案

1.【答案】ABD

【解析】《期货交易管理条例》第十二条规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：(一)提高保证金;(二)调整涨跌停板幅度;(三)限制会员或者客户的最大持仓量;(四)暂时停止交易;(五)采取其他紧急措施。

2.【答案】ABC

【解析】D项应为最近3年无重大违法违规记录。

3.【答案】ABCD

【解析】《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：(一)变更法定代表人;(--)变更住所或者营业场所;(三)设立或者终止境内分支机构;(四)变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

4.【答案】ABC

【解析】《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：(一)依据客户的要求支付可用资金;(二)为客户交存保证金，支付手续费、税款;(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

5.【答案】AB

【解析】《期货交易管理条例》第三十二条规定，期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。

6.【答案】ABCD

【解析】《期货交易管理条例》第四十三条规定，任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息，不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。

7.【答案】ABCD

【解析】依据《期货交易管理条例》第四十九条的规定，ABCD四项均属期货业协会应当履行的职责。

8.【答案】AC

【解析】期货交易所的合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务并不消灭，而是由合并后存续或者新设的期货交易所承继。

9.【答案】ABCD

【解析】本罪的犯罪主体是一般主体，即具备刑事责任能力、达到刑事责任年龄的自然人和单位。注意：此罪的犯罪主体为一般主体，很多人都认为只有期货公司或者期货交易所及其工作人员等“知情人士”才可能构成该罪，这种想法是错误的。

10.【答案】BCD

【解析】《期货交易管理条例》第五十九条规定，对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。

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（责任编辑：xy）

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