期货从业资格

1.期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示(　　)，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

A.风险说明书

B.营业执照

C.公司章程

D.公司资信证明

2.下列有关期货交易基本规则的说法正确的是(　　)。

A.期货公司可以依法向客户作获利保证

B.期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易

C.期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益

D.期货公司可以在经纪业务中与客户约定共担风险

3.下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是(　　)。

A.国家机关

B.国务院期货监督管理机构

C.期货业协会的工作人员

D.作为期货交易所会员的某企业法人

4.依据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不得发布(　　)。

A.上市品种合约的成交量、成交价

B.上市品种合约的最高价与最低价

C.上市品种合约的开盘价与收盘价

D.价格预测信息

5.期货公司向客户收取的保证金，属于(　　)所有。

A.期货公司

B.客户

C.期货交易所

D.国务院期货交易管理机构

6.期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行(　　)制度。

A.混合操作

B.业务分离和资金分离

C.业务混合和资金分离

D.业务分离和资金混合

7.期货公司变更公司形式、业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起(　　)内作出批准或者不批准的决定。

A.15日

B.1个月

C.2个月

D.3个月

8.期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起(　　)内作出批准或者不批准的决定。

A.20日

B.1个月

C.2个月

D.3个月

9.期货公司变更法定代表人，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起(　　)内作出批准或者不批准的决定。

A.20日

B.1个月

C.2个月

D.6个月

10.期货公司成立后无正当理由超过(　　)未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续(　　)以上，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A.1个月;1个月

B.1个月;2个月

C.2个月;3个月

D.3个月;3个月

参考答案及解析 ：

1、【答案】A

【解析】根据《期货交易管理条例》第25条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

2、【答案】B

【解析】根据《期货交易管理条例》第25条第2款规定，期货公司不得向客户作获利保证;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。选项A、C、D是错误的。

3、【答案】D

【解析】根据《期货交易管理条例》第26条规定，国家机关、事业单位，国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。因此，选项A、B、C不得从事期货交易。选项D可以依法从事期货交易。

4、【答案】D

【解析】根据《期货交易管理条例》第28条规定，期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。

5、【答案】B

【解析】依据《期货交易管理条例》第29条第3款规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有。

6、【答案】B

【解析】根据《期货交易管理条例》第31条规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。

7、【答案】C

【解析】根据《期货交易管理条例》第19务第2款规定，期货公司变更公司形式、业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

8、【答案】C

【解析】根据《期货交易管理条例》第20条第2款规定，期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

9、【答案】A

【解析】根据《期货交易管理条例》第20条第2款规定，期货公司变更法定代表人，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

10、【答案】D

【解析】根据《期货交易管理条例》第21条规定，期货公司成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

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（责任编辑：中大编辑）

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