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2016年期货从业资格考试法律法规判断题及解析(12)

发表时间:2016/3/3 10:02:05 来源:互联网 点击关注微信:关注中大网校微信
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期货从业考试判断是非题(正确的用A表示,错误的用B表示)

11.期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会责令期货公司限期整改的,整

改期限不得超过30个工作日。(  )

12.期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后,仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。(  )

13.为保护投资者利益,我国法律禁止期货行业的一切竞争行为。(  )

14.期货从业人员违反规定,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以警告,警告应以公告形式发布。(  )

15.人民法院在审理无效的期货交易合同纠纷案件时,应当依据公平原则确定当事人的民事责任。(  )

16.期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。(  )

17.某大学计算机专业的大三学生李寻欢(已成年)可以从事期货居间服务。(  )

18.期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确,期货公司进行期货交易造成损失的,期货公司应当一律承担赔偿责任。(  )

19.客户对交易结算结果提出异议,期货公司未及时采取措施导致损失的,期货公司对客户的损失应当承担完全赔偿责任。(  )

20.期货交易所未代期货公司履行期货合约的,客户可直接起诉期货交易所,期货公司作为第三人参加诉讼。(  )

期货从业资格考试判断题答案

11.【答案】B【解析】期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。

12.【答案】A【解析】参见《期货从业人员执业行为准则》第八条。

13.【答案】B【解析】《期货从业人员执业行为准则》第二十条规定,提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事不正当竞争行为。

14.【答案】B【解析】警告应当以警告信的形式向个人发出。

15.【答案】B【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条的规定,人民法院在审理无效的期货交易合同纠纷案件时,应当依据过错责任原则确定当事人的民事责任。

16.【答案】B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条规定,期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。

17. 【答案】A【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条规定,公民、法人受期货公司或者客户的委托,作为居间人为其提供订约的机会 或者订立期货经纪合同的中介服务的,期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。根据该条规定,完全民事行为能力人可以从事期货居问服务。

18. 【答案】B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十八条规定,期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或 者约定不明确的,期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的,对该交易造成客户的损失,期货公司应承担赔偿责任,客户予以追认的除外。

19.【答案】B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十八条规定,客户对交易结算结果提出异议,期货公司未及时采取措施导致损失扩大的,期货公司对造成客户扩大的损失应当承担赔偿责任。

20. 【答案】B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十九条规定,期货交易所未代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求 向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货交易所,期货公司作为第三人参加诉讼。可见,客户应当先请求期货公 司代为主张权利。

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(责任编辑:xy)

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