期货从业资格

期货从业资格考试《期货法律法规》单项选择题

1.设立期货交易所，负责审批的机构是()。

A.发改委

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.银监会.

2.期货公司变更()以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.3%

B.5%

C.8%

D.10%

3.下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是()。

A.国家机关

B.国务院期货监督管理机构

C.期货业协会的工作人员

D.作为期货交易所会员的某企业法人

4.期货交易所实行()结算制度。

A.当日无负债

B.当月无负债

C.当日有负债

D.次日无负债

5.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由()批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院银行业监督管理机构

C.证监会

D.中国期货业协会

6.期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处()的罚款;情节严重的，责令停业整顿。

A.1倍以上3倍以下;10万元以上30万元以下

B.3倍以上5倍以下;50万元以上l00万元以下

C.1倍以上5倍以下;10万元以上50万元以下

D.2倍以上5倍以下;20万元以上50万元以下7.交割仓库出具虚假仓单的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上l0万元以下

C.5万元以上l0万元以下

D.5万元以上l5万元以下

8.合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指()。

A.交割

B.平仓

C.持仓

D.结算

9.在我国，负责期货投资者保障基金财务监管的是()。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国银监会

D.中国期货业协会

10.在我国，负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查的机构是()。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.中国期货业协会

D.期货交易所

期货从业资格考试单项选择题答案

1.B【解析】根据《期货交易管理条例》第6条规定，设.立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。

2.B【解析】根据《期货交易管理条例》第19条规定，期货公司变更5%以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

3.D【解析】根据《期货交易管理条例》第26条规定，国家机关、事业单位，国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。因此，选项A、B、C不得从事期货交易。选项D可以依法从事期货交易。

4.A【解析】根据《期货交易管理条例》第37条第2款规定，期货交易所实行当日无负债结算制度。

5.B【解析】根据《期货交易管理条例》第44条第2款规定，银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。

6.C【解析】根据《期货交易管理条例》第69条规定，期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿。

7.B【解析】根据《期货交易管理条例》第39条和第75条规定，交割仓库出具虚假仓单的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

8.A【解析】交割，是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。

9.B【解析】财政部负责期货投资者保障基金财务监管。

10.A【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第18条第1款规定，中国证监会负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

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