期货从业资格

2019期货从业考试《法律法规》模拟题

(一)单选题

在以下各题所给出的4 个选项中，只有1 个选项最符合题意，请将正确选项的代码填入括号内。

1. 股指期货投资者适当性制度是指根据股指期货的产品特征和( )，区别投资者的产品认知水平和( )，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

A. 收益特性，风险承受能力

B. 收益特性，收益预测能力

C. 风险特性，风险承受能力

D. 风险特性，收益预测能力

2. ( )负责制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引。

A. 中国证监会

B. 中国金融期货交易所

C. 中国期货业协会

D. 期货公司

3. 期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行( )。

A. 刑事制裁

B. 行政处罚

C. 行政处分

D. 纪律处分

4. 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，( )。

A. 构成投资建议和对投资者的获利保证

B. 构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证

C. 不构成投资建议，但构成对投资者的获利保证

D. 不构成投资建议，也不构成对投资者的获利保证

5. 期货公司应当建立以了解客户和( )为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于( )管理的各个环节，理性选择客户。

A. 分类管理，开户流程

B. 分类管理，交易流程

C. 统一管理，开户流程

D. 统一管理，交易流程

6. 期货公司对投资者进行测试的试卷由( )。

A. 中国证监会统一编制

B. 中国期货业协会资格考试与认证部统一编制

C. 中国金融期货交易所统一编制

D. 期货公司编制

7. 下列关于股指期货投资者开户知识测试要求的说法，不正确的是( )。

A. 期货公司客户开发人员和开户知识测试人员应为同一人

B. 测试完成后，由开户知识测试人员对试卷进行评分

C. 开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字

D. 期货公司只能为测试得分80 分以上(含80 分)的投资者申请开立股指期货交易编码

8. 对于未能通过开户知识测试的投资者，( )。

A. 期货公司在5 年内不允许其再次参加测试和期货交易

B. 期货公司永久不允许其再次参加测试和期货交易

C. 期货公司可以在继续培训后再组织其参加测试

D. 如有其它证据表明其具备参与股指期货交易必备的知识水平，可以为其申请开立股指期货交易编码

9. 期货公司为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得( )。

A. 少于1 个月

B. 少于2 个月

C. 超过1 个月

D. 超过2 个月

10. 投资者在期货公司为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计( )个交易日、( )笔以上的股指期货仿真交易成交记录。

A. 10，10

B. 20，20

C. 10，20

D. 20，10

11. 一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币( )，投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过( )的月度资产负债表作为净资产证明。

A. 100 万元，3 个月

B. 500 万元，6 个月

C. 1,000 万元，12 个月

D. 1 亿元，1 个月

12. 期货公司不得为综合评估得分在( )分以下或开户知识测试得分低于( )分的投资者申请开立股指期货交易编码。

A. 60，70

B. 70，80

C. 80，70

D. 85，75

13. 下列关于股指期货投资者综合评估中基本情况评估的说法，正确的是( )。

A. 投资者年龄评估分值上限为5 分，学历评估分值上限为5 分

B. 投资者年龄评估分值上限为10 分，学历评估分值上限为10 分

C. 投资者年龄评估分值上限为5 分，学历评估分值上限为10 分

D. 投资者年龄评估分值上限为10 分，学历评估分值上限为5 分

14. 下列关于股指期货投资者综合评估中相关投资经历评估的说法，正确的是( )。

A. 投资者商品期货交易经历评估分值上限为10 分，证券交易经历评估分值上限为10分

B. 投资者商品期货交易经历评估分值上限为20 分，证券交易经历评估分值上限为20分

C. 投资者商品期货交易经历评估分值上限为10 分，证券交易经历评估分值上限为20分

D. 投资者商品期货交易经历评估分值上限为20 分，证券交易经历评估分值上限为10分

15. 在对股指期货投资者的相关投资经历进行评估时，投资者应当提供( )的最近( )内的股票对账单作为证券交易经历证明。

A. 相关证券营业部负责人签字，1 年

B. 相关证券经纪人签字，2 年

C. 加盖相关证券营业部专用章，3 年

D. 加盖相关证券公司财务专用章，6 个月

16. 股指期货投资者同时提供本人年收入证明文件和近( )内的金融类资产证明文件的，期货公司应当在分别评分后，取其( )作为投资者财务状况评估得分。

A. 12 个月，之和

B. 6 个月，平均

C. 3 个月，最低分

D. 1 个月，最高分

17. 期货公司应当通过( )的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息。

A. 中国人民银行

B. 中国证监会

C. 中国期货业协会

D. 中国金融期货交易所

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