当前位置:

2019期货从业资格法律法规难点:日期对照

发表时间:2019/3/11 17:24:00 来源:互联网 点击关注微信:关注中大网校微信
关注公众号

日期对照

1、结算会员的审批为3个月。

2、期货公司的成立审批为6个月。

3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。

申请金融结算资格的,受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。

提供IB业务的在20日内作出批复。

4、期货公司那些是证监会审批,在2个月内(2条为20日内),那些是派出机构20日内(1条2个月)审批。见P7

5、调查操纵价格、内幕交易的,可以经批准后对当事人15个交易日限制交易,最长30日

6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报,整改时间在20日内,自验收完毕后3日内解除措施,连续达标3个月的解除预警期。

7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的,5日内报告。

8、 期货交易所管理中的日期基本是10日、 但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日, 按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。

9、 期货公司管理办法中的日期基本为5日 ,处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司,他们应在5日内报告派出机构。

10、 高管人员的管理办法基本为5日 ,首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日

处罚为3万元以下,对受贿、非法获利的无警告处分。

11、高管人员任职资格取得30日内上任,过期作废。

12、 期货从业人员管理一般10日 ,

13、 首席风险官:季度后10日、年后20日报工作报告

14、 期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表

编辑推荐:

2019年期货从业资格报名时间专题

2019年期货从业资格考试报考全知道

2019期货从业考试培训 零基础轻松备考

(责任编辑:)

2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页
最近更新 考试动态 更多>

近期直播

免费章节课

课程推荐

      • 期货从业

        [VIP培优班]

        3大模块 准题库高端资料 协议续学服务

        1080

        了解课程
      • 期货从业

        [金题冲关班]

        2大模块 准题库畅享刷题

        280

        了解课程
      • 期货从业

        [金题强化班]

        1大模块 应试技巧 高性价比

        128

        了解课程