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期货从业资格考试试题-法律法规模拟试题及答案

发表时间:2019/3/21 16:59:51 来源:互联网 点击关注微信:关注中大网校微信
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期货从业资格考试试题-法律法规模拟试题及答案

1.期货交易所以其全部财产承担( )责任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.经济

2.期货公司申请结算业务资格的,国务院期货监督管理机构应当在受理申请之日起( )内做出批准或者不批准的决定。

A.15日

B.30日

C.3个月

D.6个月

3.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,应当征求( )的意见。

A.中国证监会

B.国务院有关部门

C.全国人大常委会

D.中国期货业协会

4.在我国设立期货公司,应当在( )注册。

A.工商行政管理部门

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.公司所在地的中国证监会派出机构

5.期货公司变更( )以上的股权,应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

6.期货公司成立后无正当理由超过__________个月未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续__________个月以上的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。( )

A.1;3

B.3;3

C.1;6

D.3;6

7.银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格,经( )审核同意后,由国务院期货监督管理机构批准。

A.全国人大常委会

B.国务院证券监督管理机构

C.国务院银行监督管理机构

D.国务院期货监督管理机构

8.会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。

A.期货交易所

B.该会员

C.期货交易所和该会员按比例

D.期货交易所和该会员共同连带

9.客户在期货交易中违约的,期货交易所先以( )承担违约责任。

A.该客户的保证金

B.期货交易所的自有资金

C.期货交易所的风险准备金

D.期货交易公司的储备金

10.申请设立期货公司,具备任职资格的高级管理人员不少于( )人。

A.3

B.5

C.7

D.15

11.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行( )。

A.监督管理

B.自律管理

C.合规管理

D.行政管理

12.设立期货公司,持有l00%股权的股东净资本应当不低于人民币__________亿元;股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币__________亿元。( )

A.2;5

B.5;10

C.10;15

D.15;20

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