期货从业资格

2019期货从业资格证《法律法规》模拟题及答案

1.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起( )个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。

A.5 B.7 C.15 D.30

2.期货交易中因实物交割发生纠纷时，应确定合同的履行地为( )。

A.期货公司住所地B.期货交易所住所地

C.交割仓库所在地D.受理法院住所地

3.依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效的是( )。

A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

C.单位或者个人不以真实身份从事期货交易的

D.违反法律、法规禁止性规定的

4.申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务年以上经验，或者其他金融业务年以上经验。( )

A.2;3 B.2;5 C.3;4 D.3;5

5.关于期货交易所监事会，下列说法正确的是( )。

A.监事会每届任期2年

B.监事会成员不得少于3人

C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过

D.监事会设主席1人，副主席若干

6.实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于( )内报告中国证监会。

A.3日 B.5日 C.10日 D.1个月

7.期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到( )的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A.3% B.5% C.7% D.10%

8.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司( )股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

A.30%以上 B.50%以上 C.70%以上 D.100%

9.期货公司应当设立董事会，董事会每年应当至少召开( )次会议。

A.1 B.2 C.3 D.4

10.由于市场行情异常变化，期货交易所为有效控制风险，规定从即日起提高交易保证金水平，从而造成客户损失，则这些损失应由( )承担。

A.期货交易所B.期货公司

C.客户D.期货交易所和客户

11.中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于( )人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。

A.2 B.3 C.5 D.7

12.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处( )元以下罚款。

A.3万B.5万C.10万D.20万

13.国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过个交易日;案情复杂的，可以延长至个交易日。( )

A.15;15B.15;30 C.30;45 D.30;60

14.期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列( )措施。

A.终止或者暂停部分期货业务

B.停止批准新增业务或者分支机构

C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

15.期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A.3日B.5日C.7日D.15日

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（责任编辑：gx）

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