期货从业资格

6.期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得(　　)的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处(　　)的罚款;情节严重的，责令停业整顿。

A.1倍以上3倍以下;10万元以上30万元以下

B.3倍以上5倍以下;50万元以上l00万元以下

C.1倍以上5倍以下;10万元以上50万元以下 D.2倍以上5倍以下;20万元以上50万元以下

7.交割仓库出具虚假仓单的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处(　　)的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上15万元以下

8.合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指(　　)。

A.交割

B.平仓

C.持仓

D.结算

9.在我国，负责期货投资者保障基金财务监管的是(　　)。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国银监会

D.中国期货业协会

10.在我国，负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查的机构是(　　)。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.中国期货业协会

D.期货交易所

6.C【解析】根据《期货交易管理条例》第69条规定，期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿。

7.B【解析】根据《期货交易管理条例》第39条和第75条规定，交割仓库出具虚假仓单的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

8.A【解析】交割，是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。

9.B【解析】财政部负责期货投资者保障基金财务监管。

10.A【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第18条第1款规定，中国证监会负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

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