期货从业资格

2019年期货从业资格证考试《法律法规》试卷及答案

一、单选题

1.建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括(　　)。

A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

B.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行

C.提高金融期货交易量

D.保护投资者合法权益

2.关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求(　　)统一保存。

A.期货公司总部

B.期货公司各营业部

C.期货公司总部及各营业部

D.期货公司总部或者各营业部

3.期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报(　　)备案。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心公司

C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构

D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构

4.期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，(　　)依据相关法律法规的规定，采取监管措施;情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国金融期货交易所

D.中国期货业协会及其派出机构

5.为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和(　　)为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等法规、规章，制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。

A.分级管理

B.分类管理

C.分层管理

D.分步管理

6.投资者在承担金融期货交易的履约责任时，应当遵循(　　)原则。

A.过错责任

B.强制交割

C.买卖自负

D.公平

7.对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其(　　)。

A.客户

B.结算会员

C.相关期货交易所

D.中国期货业协会

8.期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当(　　)办理开户手续，签署开户资料。

A.亲自或委托他人

B.亲自

C.可以委托他人

D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司

9.中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报(　　)备案。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国期货保证金监控中心公司

D.商务部

10.期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过(　　)办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心

C.期货公司

D.国务院期货监督管理机构

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