期货从业资格

2019年7月期货从业资格考试《法律法规》试题及答案

1. 原期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选而被免职的。自被认定为不适当人选之日起( )年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A: 5

B: 3

C: 2

D: 1

参考答案[C]

2. 根据《期货业从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得( )颁发的从业资格考试证明。

A: 中国证监会

B: 中国期货业协会

C: 中国证券业协会

D: 各期货公司

参考答案[B]

3. ( )应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

A: 中国证监会

B: 中国证监会及其派出机构

C: 协会

D: 商务部

参考答案[C]

4. 协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起( )个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A: 5

B: 7

C: 10

D: 15

参考答案[C]

5. 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的( )和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

A: 合法合规性

B: 违法操作

C: 违规操作

D: 风险操作程序

参考答案[A]

6. 期货公司( )不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A: 董事

B: 监事

C: 总经理或者相关负责人

D: 股东、董事

参考答案[D]

7. 首席风险官应当在每季度结束之日起( )工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年( )前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

A: 10个 1月31日

B: 20个 1月20日

C: 10个 1月20日

D: 20个 1月31日

参考答案[C]

8. 自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日起( )年内，任何期货公司不得任用该保山担任董事、监事和高级管理人员。

A: 1

B: 2

C: 3

D: 4

参考答案[B]

9. 全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的( )。

A: 持仓制度

B: 交易制度

C: 限仓制度

D: 保证金制度

参考答案[C]

10. 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准。

A: 中国人民银行

B: 中国证监业协会

C: 中国期货业协会

D: 中国证监会

参考答案[D]

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