期货从业资格

2019年期货从业资格《法律法规》模拟卷及答案

一、单选题

1.(　　)定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。

A.中国证监会

B.期货保证金安全存管监控机构

C.期货交易所

D.中国期货业协会

2.对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，(　　)。

A.由期货交易所风险准备金补偿

B.由后续缴纳的保障基金补偿

C.由期货公司风险准备金补偿

D.不再补偿

3.期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的(　　)。

A.交易记录

B.保证金和持仓

C.客户资料

D.保证金和交易记录

4.期货公司拟解聘首席风险官的，应当向(　　)报告。

A.期货业协会

B.中国证监会派出机构

C.董事会

D.总经理

5.下列选项属于《期货从业人员管理办法》中所称的“从事期货经营业务的机构”的是(　　)。

A.期货公司

B.期货交割仓库

C.期货交易所

D.执事期货业务的会计师事务所

6.申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于(　　)。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

7.申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向(　　)提出申请。

A.期货公司住所地的中国证监会派出机构

B.营业部所在地的中国证监会派出机构

C.拟任职人员所在地的工商行政管理机构

D.中国期货业协会

8.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起(　　)工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。

A.3个

B.5个

C.10个

D.15个

9.期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前(　　)向期货公司董事会提出申请。

A.5日

B.10日

C.15日

D.30日

10.根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货从业人员自律管理的具体办法应报(　　)核准。

A.中国证监会

B.商务部

C.财政部

D.期货交易所

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