期货从业资格

2019年11月16日期货从业考试《法律法规》真题及答案(部分)

考试真题：

【单选题】甲欲申请某期货公司总经理，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定甲应当提交()名推荐人的书面推荐意见。

A.2

B.3

C.5

D.7

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参考答案：A

参考解析：依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十二条规定，申请经理层人员的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见。

【单选题】实行全员结算制度的期货交易，会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，应当以()的顺序来承担风险。

A.期货交易所自有资金、期货交易所风险准备金和违约会员的自有资金

B.期货交易所风险准备金、违约会员的自有资金和期货交易所自有资金

C.违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

D.违约会员的自有资金、期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金

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参考答案：C

参考解析：确《期货交易所管理办法》第八十四条第二款规定，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担;实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。

【多选题】下列情形中，期货公司应当承担违约责任的有()。

A.期货公司没有代客户履行申请交割义务

B.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款

C.期货公司依法强行平仓

D.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单

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参考答案：ABD

参考解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十三条与第四十四条的规定，期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任;造成客户损失的，应当承担赔偿责任。在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约的，违约方应当承担违约责任。

【多选题】证券公司与期货公司应当独立经营，保持( )等分开隔离。

A.财务

B.人员

C.经营场所

D.结算系统

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参考答案：ABC

参考解析：略

真题考点：

1、风险预警

2、罚款(5个左右)

……

陆续更新中，敬请关注！

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