期货从业资格

2020年期货从业资格证《法律法规》考题及答案

【单选题】期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当()。

A.作出行政处罚

B.及时移送中国证监会处理

C.及时向期货交易所发出行政处罚建议书

D.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚

参考答案：B

参考解析：根据《期货从业人员管理办法》第24条第2款的规定，期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。

【单选题】下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是()。

A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

C.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

参考答案：D

参考解析：根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第25条第2款的规定，期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务，故选项D错误。

【单选题】根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的要求，期货公司会员不得为综合评估得分在()分以下(不含)的投资者申请开立交易编码。

A.80

B.70

C.90

D.75

参考答案：B

参考解析：根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》第22条的规定，期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下(不含)的投资者申请开立交易编码。

【单选题】期货公司是依照()和《期货交易管理条例》的规定设立的经营期货业务的金融机构。

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《中华人民共和国合伙企业法》

D.《中华人民共和国外商投资法》

参考答案：A

参考解析：《期货交易管理条例》第十五条规定，期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。

【多选题】依法对期货公司实行监督管理的机构有()。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国证监会派出机构

参考答案：BD

参考解析：根据《期货公司监督管理办法》第5条的规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

【多选题】《期货交易管理条例》的立法宗旨包括()。

A.促进期货市场积极稳妥发展

B.保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益

C.维护期货市场秩序，防范风险

D.规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理

参考答案：ABCD

参考解析：根据《期货交易管理条例》第1条的规定，为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。

【判断题】期货交易所的合并、分立，由国家工商总局批准。()

A.正确

B.错误

参考答案：B

参考解析：《期货交易所管理办法》第十四条规定，期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。

【判断题】公司制期货交易所设董事会，每届任期5年。()

A.正确

B.错误

参考答案：B

参考解析：《期货交易所管理办法》第三十九条规定，公司制期货交易所设董事会，每届任期3年。

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（责任编辑：hbz）

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