期货从业资格

1.期货交易所(　　)为目的，按照其章程的规定实行自律管理。以(　　)承担民事责任。A.以营利;其全部财产

B.不以营利;其全部财产

C.以服务社会;国家信用

D.以贯彻落实政府政策;政府信用

2.期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用(　　)，不得挪用。

A.风险准备金

B.注册资本

C.交易保证金

D.存款准备金

3.国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予(　　)。

A.10万元以下的罚款

B.直接开除的处分

C.10万元以上50万元以下的罚款

D.降级直至开除的纪律处分

4.设立期货公司，持有l00%股权的股东净资本应当不低于人民币(　　)亿元。

A.3

B.5

C.10

D.20

5.期货交易所分立的，其债权、债务由(　　)。

A.原期货交易所继续负担

B.期货业协会负担

C.中国证监会负担

D.分立后的期货交易所承继

6.取得期货交易所会员资格，应当经(　　)批准。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国务院期货监管机构

7.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于(　　)年。

A.5

B.10

C.20

D.30

8.期货投资者保障基金管理机构应当以期货投资者保障基金名义设立(　　)，专户存储期货投资者保障基金。

A.准备金账户

B.保障金专用账户

C.资金专用账户

D.投资者专用账户

9.期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报(　　)批准。

A.财政部

B.期货公司

C.期货交易所

D.中国证监会

10.非结算会员向期货交易所支付的手续费，由(　　)从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

A.期货交易所

B.中国银行

C.中国证监会

D.期货公司

参考答案及解析：

1.B【解析】《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。

2.A【解析】《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

3.D【解析】《期货交易管理条例》第七十六条规定，国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。

4.C【解析】参看《期货公司管理办法》第八条。

5.D【解析】《期货交易所管理办法》第十四条规定，期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。

6.C【解析】《期货交易所管理办法》第五十四条规定，取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。

7.C【解析】《期货交易所管理办法》第九十二条规定，期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。

8.C【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第八条规定，期货投资者保障基金管理机构应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储期货投资者保障基金。

9.A【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十七条规定，财政部负责期货投资者保障基金财务监管。期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。

10.A【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十七条规定，非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

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