期货从业资格

1.期货公司取得金融期货结算业务资格之日起(　　)内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

【答案】D

【解析】期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

2.在我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是(　　)。

A.全面结算会员期货公司

B.交易结算会员期货公司

C.一般结算会员期货公司

D.特别结算会员期货公司

【答案】A

【解析】全面结算会员期货公司可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。

3.非结算会员下达的交易指令应当经(　　)审查或者验证后进人期货交易所。

A.全面结算会员期货公司

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.工商行政管理机构

【答案】A

【解析】非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。

4.非结算会员向客户收取的保证金属于(　　)所有。

A.非结算会员

B.客户

C.期货交易所

D.非结算会员和客户共有

【答案】B

【解析】非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。

5.期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起(　　)工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.2个

B.3个

C.5个

D.10个

【答案】B

【解析】期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

二、多项选择题

1.全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的情形有(　　)。

A.依据非结算会员的要求支付可用资金

B.收取非结算会员应当交存的保证金

C.收取非结算会员应当支付的手续费

D.收取非结算会员应当支付的税款及其他费用

【答案】ABCD

【解析】除下列情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金：①依据非结算会员的要求支付可用资金;②收取非结算会员应当交存的保证金;③收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用;④双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。

2.根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，下列说法正确的是(　　)。

A.全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度

B.全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准

C.全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度

D.非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告

【答案】ABCD

【解析】本题考查全面结算会员期货公司的业务规则，属识记内容。

3.全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起的法定工作日内向(　　)报告。

A.协议双方住所地的中国证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】ABD【解析】全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

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