期货从业资格

2018年期货从业资格考试《法律法规》习题及答案

单选题

11.取得期货交易所会员资格，应当经( )批准。

A.期货公司B.中国证监会

C.期货交易所D.期货业协会

12.期货公司或者客户由于违规超仓被交易所或期货公司强行平仓时，如因超量平仓造成损失，那么这部分损失应( )。

A.由客户自行承担

B.由强行平仓的交易所或者期货公司承担赔偿责任

C.由客户承担主要责任D.由超仓者承担

13.期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的( )。

A.交易记录B.保证金和持仓

C.客户资料D.保证金和交易记录

14.由于业务发展的需要，A期货公司拟申请设立一个营业部，根据规定，要想获得批准，该期货公司应当满足近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A.6个月 B.12个月 C.1年 D.3年

15.期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当( )。

A.适当合并，独立经营，独立核算

B.统一管理，统一经营，统一核算

C.严格分开，独立经营，独立核算

D.统一管理，统一经营，独立核算

16.某期货公司向中国证监会申请新设一营业部，中国证监会经过审查，认为其符合规定，做出批准的决定，根据《期货公司管理办法》的规定，该期货公司的请求在获得批准后应当在( )上予以公告。

A.期货交易所指定的报刊或者媒体

B.期货业协会指定的报刊或者媒体

C.中国证监会指定的报刊或者媒体

D.营业部所在地的媒体

17.具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设( )。

A.工会B.董事会C.独立监事D.独立董事

18.期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，监事对期货公司的经营情况享有( )。

A.知情权B.否决权C.解释权D.同意权

19.期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的( )个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。

A.3 B.5 C.7 D.10

20.双赢期货公司接受客户王某的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。对此损失，双赢期货公司应当赔偿王某的赔偿额为( )。

A.全部损失 B.至少百分之八十的损失

C.至多百分之八十的损失D.百分之六十的损失

参考答案

11.C【解析】《期货交易所管理办法》第五十四条规定，取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。

12.B【解析】期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。

13.B【解析】《期货公司管理办法》第二十六条规定，期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。

14.C【解析】《期货公司管理办法》第二十三条的规定，期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

15.C【解析】《期货公司管理办法》第三十四条规定，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

16.C【解析】《期货公司管理办法》第三十一条规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。

17.D【解析】《期货公司管理办法》第四十条的规定，具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。

18.A【解析】《期货公司管理办法》第四十一条的规定，期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。

19.C【解析】期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

20.C【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十，法律、行政法规另有规定的除外。

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