期货从业资格

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期货法律法规第一部分 行政法规

一、单选题

1.《期货交易管理条例》自( )起正式实施。

A.2003年7月1日 B.2007年3月28日

C.2002年5月7日 D.2007年4月15日

2.下列关于期货交易基小规则的表述，错误的是( )。

A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

B.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户

C.客户的交易指令应当明确、全面

D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令

3.根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是( )。

A.国务院财务部门 B国务院期货临督管理机构

C.中国期货业协会 D.国务院商务主管部门

4.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )。

A.1万元以上5万元以下罚款 B.5万元以上10万元以下罚款

C.3万元以上5万元以下罚款 D.3万元以上10万元以下罚款

5.根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒绝不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )的罚款

A.1万元以上5万元以下 B 5万元以上10万元以下

C.3万元以上10万元以下 D 1万元以上3万元以下

6.根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所责任人的机构是( )。

A.中国期货业协会 B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.国务院期货监督管理机构 D.国务院

二、多选题

1.从事期货交易活动，应当遵循以下( )原则。

A.公开原则 B.公平原则 C.公正原则 D.诚实信用原则

2从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其( )。

A吊销期货业务许可证 B.停业整顿

C.警告 D.罚款

3.下列关于期货交易所性质的表述，正确的有( )。

A.期货交易所是政府机关 B.期货交易所不以营利为目的

C.期货交易所是期货公司的股东 D.期货交易所是实行自律管理的法人

4.期货公司向客户收取的保证金，依法可划转的情形包括( )。

A.依据客户的要求支付可用资金 B.为客户交存保证金

C.为客户支付手续费、税款 D.为期货公司支付购买设备、设施的款项

5.实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立、健全的风险管理制度包括( )。

A.结算担保金制度 B.涨跌停板制度

C.当日无负债结算制度 D.保证金制度

三、判断题

1.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。( )

2.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门制定。( )

四、综合题

1.某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1.7亿元人民币，以及经评估作价为3 000万元的信息技术系统及抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的表述，正确的是( )。

A.方案不符合规定，货币出资比例过低

B.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

C.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额

D.方案符合规定

2.某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是( )。

A.挪用客户保证金 B.未能有限控制投资风险

C.从事期货自营业务 D.为股东提供融资

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（责任编辑：xy）

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