期货从业资格

期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)

一、单项选择题

1.期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将( )贯穿于开户流程管理的各个环节。

A.金融期货投资者适当性制度

B.中国期货业协会章程

C.期货公司管理办法

D.刑法

【答案】A。解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第三条，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。故本题答案为A。

2.为维护金融期货市场平稳运行，督促( )严格执行金融期货投资者适当性制度。

A.投资者

B.证券交易所

C.期货公司会员单位

D.期货从业人员

【答案】C。解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第一条，为维护金融期货市场平稳、规范和健康运行，督促期货公司会员单位严格执行金融期货投资者适当性制度，切实保护投资者合法权益，根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》，以及《中国期货业协会章程》的规定，制定本规则。故本题答案为C。

3.《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》由( )负责解释。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国期货业协会

D.中国证监会

【答案】C。解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第十条，本规则由中国期货业协会负责解释。故本题答案为C。

4.期货公司会员应将( )的产品销售给适当的投资者。

A.风险低

B.适当

C.收益高

D.流动性强

【答案】B。解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第二条，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。故本题答案为B。

5.( )要加强对投资者交易行为的合法合规性管理。

A.证券业协会

B.期货公司会员单位

C.证券交易所

D.财政部

【答案】B。解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第五条，会员单位应当完善期货经纪业务管理.加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。故本题答案为B。

二、多项选择题

1.对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位，经告诫仍不改正的，可以采取( )纪律惩戒。

A.批评

B.追究刑事责任

C.通过媒体公开谴责

D.取消会员资格并公告

【答案】ACD。解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第九条，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：(一)批评;(二)协会内通报批评;(三)通过媒体公开谴责;(四)取消会员资格并公告。故本题答案为ACD。

2.《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》目的是为维护金融期货市场( )运行，督促期货公司会员单位严格执行金融期货投资者适当性制度。

A.平稳

B.规范

C.健康

D.公平

【答案】ABC。解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第一条，为维护金融期货市场平稳、规范和健康运行，制定了本规则。故本题答案为ABC。

3.期货公司会员单位应按照( )的有关规定，将适当的产品销售给适当的投资者。

A.中国金融期货交易所

B.中国证监会

C.财政部

D.期货公司

【答案】AB。解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第二条，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则.建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。故本题答案为AB。

三、判断题

1.期货会员单位可为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。( )

【答案】B。解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第三条，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。故本题答案为B。

2.期货公司会员单位应当建立健全内控合规制度。( )

【答案】A。解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第二条，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度.严格执行投资者适当性制度。故本题答案为A。

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