期货从业资格

期货从业考试《期货法律法规》多选试题及答案

11.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有(　　)。

A.行政拘留

B.监视居住

C.通知出境管理机关依法阻止其出境

D.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利

12.关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是(　　)。

A.期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式

B.会员制期货交易所不具有法人资格

C.会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴

D.公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式

13.下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是(　　)。

A.设立目的和职责

B.名称、住所和营业场所

C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则

D.财务会计、内部控制制度

14.以下属于某会员制期货交易所的交易规则的内容，其中符合法律规定的是(　　)。

A.期货交易、结算和交割制度

B.保证金的管理和使用制度

C.违规、违约行为及其处理办法

D.会员资格及其管理办法

15.国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，其职责包括(　　)。

A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

C.监督检查期货交易的信息公开情况

D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

16.关于会员大会的召开，下列说法正确的是(　　)。

A.临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议

B.会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名

C.会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会

D.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员

17.下列选项中属于理事会职权的是(　　)。

A.召集会员大会，并向会员大会报告工作

B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过

C.决定会员的接纳和退出

D.决定对违规行为的纪律处分

18.理事会由下列(　　)组成。

A.会员理事

B.非会员理事

C.理事长

D.副理事长

19.下列选项中属于期货交易所总经理职权的是(　　)

A.拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案

B.拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案

C.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员

D.决定期货交易所员工的工资和奖惩

20.下列人员中需要由期货交易所董事会通过的是(　　)。

A.董事长

B.副董事长

C.独立董事

D.董事会秘书

《期货法律法规》多选试题答案

11.【答案】CD

【解析】《期货交易管理条例》第六十条规定，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：(一)通知出境管理机关依法阻止其出境;(二)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产或者在财产上设定其他权利。

12.【答案】ACD

【解析】《期货交易所管理办法》第四条规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。

13.【答案】ABCD

【解析】《期货交易所管理办法》第十条规定了期货交易所章程应当包括的内容，据此规定，ABCD四项均符合该规定。

14.【答案】ABC

【解析】根据《期货交易所管理办法》第十二条的规定，D项属于公司制期货交易所交易规则的内容。

15.【答案】ABCD

【解析】依据《期货交易管理条例》第五十条的规定，ABCD四项均属国务院期货监督管理机构对期货市场的监管职责。

16.【答案】ABC

【解析】召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。

17.【答案】ABCD

【解析】根据《期货交易所管理办法》第二十五条的规定，ABCD四项均属于理事会的职权。

18.【答案】AB

【解析】理事会由会员理事和非会员理事组成;其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。

19.【答案】ABCD

【解析】参见《期货交易所管理办法》第三十四条的规定。

20.【答案】ABD

【解析】根据《期货交易所管理办法》第四十一条、第四十五条和第四十六条的规定，董事长、副董事长和董事会秘书都由中国证监会提名，董事会通过;独立董事则是由中国证监会提名，由股东大会通过。

编辑推荐：

2016年期货从业人员资格考试公告

2016期货从业考试网络辅导培训课程

期货从业资格考试教材及辅导用书

（责任编辑：xy）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页