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期货从业资格考试风险监管指标管理办法试题(2)

发表时间:2016/1/13 11:12:49 来源:互联网 点击关注微信:关注中大网校微信
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三、判断是非题

1.客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,应当相应扣除。(  )

2.为了维护期货交易市场的稳定,中国证监会及其派出机构不得提高期货公司的风险监管指标标准。(  )

3.中国证监会对风险监管指标设置预警标准,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的70%。(  )

4.中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司按周或者按日编制并报送风险监管报表。(  )

5.期货公司应当指定专人负责风险监管报表的编制和报送工作。(  )

6.期货公司应当保留书面风险监管报表,相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章。(  )

7.期货公司应当每个月向公司全体股东提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认,并应当取得股东的签收确认证明。(  )

8.期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于3日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限,还应当向公司全体股东书面报告。(  )

9.期货公司风险监管指标不符合规定标准的,期货公司应当于当Et向全体股东书面报告。(  )

10.期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。(  )

三、判断是非题答案

1.√

2.×【解析】中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,结合期货公司的风险状况及风险管理能力,提高其风险监管指标标准。

3.×【解析】规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%。

4.√

5.√

6.√

7.×【解析】期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经全体董事签字确认,并应当取得股东的签收确认证明。

8.×【解析】期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限,还应当向公司全体董事书面报告。

9.√

10.√

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(责任编辑:xy)

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