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2017年期货从业《法律法规》练习试题(八)

发表时间:2017/2/27 16:01:55 来源:互联网 点击关注微信:关注中大网校微信
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多选题

11.期货公司与其控股股东在()等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。

A.业务

B.人员

C.资产

D.场所

12.期货公司的股东及实际控制人出现下列哪些情形的,应当在3日内通知期货公司?()

A.质押所持有的期货公司股权

B.不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷

C.涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施

D.变更名称

13.期货公司实际控制人发生下列哪些情形的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?()

A.变更名称

B.涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施

C.合并、分立或者进行重大资产、债务重组

D.被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产

14.下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有()。

A.召集会员大会,并向会员大会报告工作

B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案,提交会员大会审定

C.决定会员的接纳和退出

D.选举和更换会员理事

15.会员制期货交易所理事长行使的职权有()。

A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告

D.主持期货交易所的日常工作

16.会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有()。

A.监察委员会

B.会员资格审查委员会

C.纪律处分委员会

D.调解委员会

17.会员制期货交易所总经理行使的职权有()。

A.决定期货交易所机构设置方案,聘任和解聘工作人员.

B.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议

C.主持期货交易所的日常工作

D.决定结算担保金的使用

18.公司制期货交易所股东大会行使的职权有()。

A.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事

B.决定期货交易所董事会提交的其他重大事项

C.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告

D.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案

19.下列属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有()。

A.召集股东大会会议,并向股东大会报告工作

B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交股东大会通过

C.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况

D.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股东大会通过

20.在组织机构的设置上,会员制期货交易所与公司制期货交易所的异同点有()。

A.会员制期货交易所设会员大会,而公司制期货交易所设股东大会

B.会员制期货交易所设理事会,而公司制期货交易所设董事会

C.会员制期货交易所与公司制期货交易所都设总经理

D.会员制期货交易所与公司制期货交易所都设监事会

答案

11、【答案】ABCD

【解析】根据《期货公司管理办法》第34条第1款规定,期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。

12、【答案】ABCD

【解析】期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的,应当在3日内通知期货公司:所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行;质押所持有的期货公司股权;决定转让所持有的期货公司股权;不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷;涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施;变更名称;合并、分立或者进行重大资产、债务重组;被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产;其他可能影响期货公司股权变更的情形。

13、【答案】ABCD

【解析】根据《期货公司管理办法》第36条规定,期货公司实际控制人发生下列情形的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告:①涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施;②变更名称;③合并、分立或者进行重大资产、债务重组;④被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产。

14、【答案】ABC

【解析】本题考查理事会的职权,考生要将其与会员大会、总经理的职权区分开来,将三者相互比较加以记忆。选项D属于会员大会行使的职权。

15、【答案】ABC

【解析】根据《期货交易所管理办法》第28条规定,选项A、B、C属于理事长行使的职权。选项D属于总经理行使的职权。

16、【答案】ABCD

【解析】会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。

17、【答案】ABCD

【解析】根据《期货交易所管理办法》第34条规定,总经理除行使选项A、B、C、D所列职权外,还可以行使下列职权:根据章程和交易规则拟订有关细则和办法;拟订风险准备金的使用方案;拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划;拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划;拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案;拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案;决定期货交易所员工的工资和奖惩;等等。

18、【答案】ABCD

【解析】根据《期货交易所管理办法》第20条和第37条规定,公司制期货交易所股东大会行使的职权除选项A、B、C、D所列事项外,还包括:审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告;决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项等。

19、【答案】ABCD

【解析】本题考查公司制期货交易所董事会行使的职权。考生要将此考点与股东大会、会员制期货交易所理事会的职权相比较来掌握。

20、【答案】ABC

【解析】公司制期货交易所设监事会,而会员制期货交易所不设。


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