期货从业资格

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1.1879年，英国公布(　　)，使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。

A.《股份有限公司法》

B.《投资基金管理办法》

C.《投资顾问法》

D.《投资公司法》

2.与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是(　　)。

A.所有权关系

B.债权债务关系

C.信托关系

D.合伙投资关系

3.开放式基金的买卖价格以(　　)为基础。

A.市场供求关系

B.市场存款利率

C.基金份额净值

D.基金份额总额

4.下列各项中，不是基会合同的当事人的是(　　)。

A.基金销售机构

B.基金份额持有人

C.基金管理人

D.基金托管人

5.以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为(　　)。

A.指数基金

B.基金中的基金

C.伞型基金

D.信托投资单位

6.根据中国证监会对基金类别的分类标准，(　　)以上的基金资产投资于股票的为股票基金。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

7.个别证券特有的风险是(　　)。

A.操作风险

B.系统性风险

C.非系统性风险

D.管理运作风险

8.QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的(　　)。

A.5%

B.8%

C.10%

D.20%

9.封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到(　　)人以上。

A.100

B.200

C.500

D.1000

10.通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为(　　)。

A.网上发售

B.网下发售

C.回拨机制

D.回购机制

参考答案：

1.【答案】A

【解析】初创阶段的基金多为契约型投资信托，投资对象多为债券。1879年，英国《股份有限公司法》公布，投资基金脱离原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。

2.【答案】C

【解析】基金与股票、债券反映的经济关系不同。股票反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证，投资者购买股票后就成为公司的股东;债券反映的是债权债务关系，是种债权凭证，投资者购买债券后就成为公司的债权人;基金反映的则是一种信托关系，

是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。

3.【答案】C

【解析】开放式基金是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。

4.【答案】A

【解析】基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人。基金销售机构是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构，属于证券投资基金的市场服务机构。

5.【答案】B

【解析】基金中的基金是指以其他证券投资基金为投资对象的基金，其投资组合由其他基金组成。我国目前尚无此类基金。　6.【答案】B

【解析】股票基金是指以股票为主要投资对象的基金。根据中国证监会对基金类别的分类标准，60%以上的基金资产投资于股票的为股票基金。

7.【答案】C

【解析】非系统性风险是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。非系统性风险可以通过分散投资加以规避，因此又被称为可分散风险。

8.【答案】C

【解析】除中国证监会另行规定外，QOti不得有除应付赎回、交易清算等临时用途以外借入基金的行为。该临时用途借人现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%。

9.【答案】B

【解析】封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公告。

10.【答案】A

【解析】在发售方式上，主要有网七发售与网下发售两种方式。网上发售是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的发行方式。。网下发售是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。

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