期货从业资格

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第二部分 部门规章与规范性文件

一、单选题

1.下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是( )。

A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称

B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样

C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样

D.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“商品交易所”字样

2.根据《期货从业人员管理办法》，不属于期货从业人员的是( )。

A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员

B.期货交易所自营会员中的工作人员

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员

D.期货公司的管理人员

3期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起( )个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。

A.3 B.5 C.10 D.15

4.会员制期货交易所章程无需载明的事项是( )。

A.会员的交割和结算制度 B对会员的纪律处分

C.会员的权利和义务 D.会员资格及其管理办法

5.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后( )个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

A. 10 B.7 C.5 D.3

6.( )应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

A.中国证监会 B期货投资者保障基金管理机构

C.期货公司 D.期货交易所

7.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以( )。

A进行调查，给予纪律惩戒

B.进行调查，限制其人身自由

C.给予其训诫、公开谴责

D.采取责令改正、监管谈话等措施

8下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是( )。

A.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

B.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

D期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

9.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指( )。

A.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务

B.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

C.可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务

D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务

10.根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立( )。

A.结算账户 B.交易编码 C.资金账户 D.统一开户编码

二、多选题

1期货交易所应当编制交易情况( )，并及时公布。

A.年报表 B.月报表 C.周报表 D日报表

2.《期货从业人员管理办法》规范的事项包括( )。

A期货公司高级管理人员任职资格条件

B.期货从业人员执业行为

C.期货从业人员的任用

D.期货从业人员资格的申请

3.根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下 ( )情况的，应当退回客户交易编码申请。

A客户交易编码申请表及相关资料格式不正确

B.客户交易编码申请表及相关资料格式不完整

C.客户资料不符合实名制要求

D.客户没有期货交易的经历

4.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向( )报告。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.期货交易所

5.首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。

A.公司风险监管指标管理制度

B.公司治理和内部控制制度

C.公司客户保证金安全存管制度

D.公司员工近亲属持仓报告制度

6.期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当( )。

A加强合规检查，防范业务风险

B有效执行期货投资咨询业务管理制度

C.与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应

D.遵循具体的业务操作规范

7.下列关于期货交易所理事会的表述，正确的有( )。

A.理事会对会员大会负责

B.理事会是会员大会的临时机构

C.理事会每届任期有固定的年限

D.期货交易所设理事会

三、判断题

1.根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。( )

2.期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项。( )

3.持有期货公司5%以上股权的股东不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷的，应当通知期货公司。( )

4.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。( )

5.在计算期货公司净资本时，期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。( )

6.根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理开户交易编码的注销。( )

四、综合题

1.某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是( )。

A.参加、列席相关会议

B.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东大会报告上述情况

C.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话

D.首席风险官开展工作的工作底稿和工作记录应当至少保存15年

2.某期货公司的期末净资本为4 200万元，净资产为6 000万元，负债(不含客户权益)为1000万元，风险资本准备为4 000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是( )。

A.负债/净资产

B.净资本/净资产

C.净资本/风险资本准备

D.净资本

3.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。根据相关法律法规，可以用作期货保证金的有价证券是( )。

A.经期货交易所认定的标准仓单

B.股票

C.可流通的国债

D.公司债券

4.客户甲将一笔1 000万元的资金划入期货公司从事期货交易。某日，客户甲需从期货公司

取出100万元，期货公司和客户应当通过( )进行转账。

A.客户登记的期货结算账户

B.期货公司自有资金账户

C.期货交易所专用结算账户

D.期货公司备案的期货保证金账户

5.小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》，下列关于开户的做法中正确的是( )。

A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户

B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

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（责任编辑：中大编辑）

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