期货从业资格

一、单项选择题

1.期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经(　　)签字确认。

A.期货公司法定代表人

B.期货公司财务负责人

C.期货公司结算负责人

D.全体股东

2.风险监管指标与上月相比变动超过(　　)的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在(　　)工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

A.10%;3个

B.15%;3个

C.20%;5个

D.30%;7个

3.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司(　　)。

A.限期改正

B.说明原因，并处以罚款

C.停业整顿

D.限期报送或者补充更正

4.中国证监会派出机构应当在(　　)工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

A.5个

B.7个

C.10个

D.15个

5.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持(　　)个月的，风险预警期结束。

A.1

B.2

C.3

D.5

6.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在(　　)工作

日内对公司进行现场检查。

A.2个

B.3个

C.5个

D.7个

7.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过(　　)工作日。

A.5个

B.10个

C.15个

D.20个

8.期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起(　　)工作日内解除对期货公司采取的有关措施。

A.2个

B.3个

C.5个

D.7个

二、多项选择题

1.期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有(　　)。

A.净资本不得低于客户权益总额的8%

B.净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元

C.流动资产与流动负债的比例不得低于100%

D.负债与净资产的比例不得高于150%

2.期货公司的下列人员中，应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整的是(　　)。

A.公司法定代表人

B.经营管理主要负责人

C.财务负责人、结算负责人

D.制表人

3.中国证监会派出机构应当在规定工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列哪些措施?(　　)

A.向公司出具警示函，并抄送其全体股东

B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平

C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响

D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

参考答案与详解

一、单项选择题答案

1.A【解析】期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

2.C【解析】风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

3.D【解析】期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。

4.A【解析】中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

5.C【解析】期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。

6.A【解析】期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改。

7.D【解析】期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

8.B【解析】期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。

二、多项选择题答案

1.CD

2.ABCD【解析】期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。

3.ABCD

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（责任编辑：xy）

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