期货从业资格

期货从业资格考试多选选择题

11.以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是(　　)。

A.期货交易、结算和交割制度

B.保证金的管理和使用制度

C.违规、违约行为及其处理办法

D.会员资格及其管理办法

12.关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是(　　)。

A.期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准

B.期货交易所合并后，其债权债务随之消灭

C.期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承

D.为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式

13.关于会员大会的召开，下列说法正确的是(　　)。

A.临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议

B.会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名

C.会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会

D.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员

14.下列选项中属于理事会职权的是(　　)。

A.召集会员大会，并向会员大会报告工作

B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过

C.决定会员的接纳和退出

D.决定对违规行为的纪律处分

15.理事会由下列(　　)组成。

A.会员理事

B.非会员理事

C.理事长

D.副理事长

16.下列选项中属于期货交易所总经理职权的是(　　)。

A.拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案

B.拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案

C.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员

D.决定期货交易所员工的工资和奖惩

17.期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是(　　)。

A.董事长

B.副董事长

C.独立董事

D.董事会秘书

18.下列选项中，(　　)属于期货交易所监事会的职权。

A.检查期货交易所财务

B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

C.向股东大会会议提出提案

D.中国证监会规定的其他职权

19.实行会员结算制度的期货交易所会员由(　　)组成。

A.期货公司会员

B.非期货公司会员

C.结算会员

D.非结算会员

20.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由(　　)组成。

A.期货公司会员

B.非期货公司会员

C.结算会员

D.非结算会员

期货法律法规考试参考答案与解析

11.【答案】ABC

【解析】根据《期货交易所管理办法》第十二条规定，D项属于会员制期货交易所章程应当载明的内容。

12.【答案】AC

【解析】期货交易所的合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务并不消灭，而是由合并后存续或者新设的期货交易所承继。

13.【答案】ABC

【解析】召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。

14.【答案】ABCD

【解析】根据《期货交易所管理办法》第二十五条规定，ABCD四项均属于理事会的职能。

15.【答案】AB【解析】理事会由会员理事和非会员理事组成;其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。

16.【答案】ABCD

【解析】参见《期货交易所管理办法》第三十四条规定。

17.【答案】ABD

【解析】根据《期货交易所管理办法》第四十一条、第四十五条和第四十六条规定，董事长、副董事长和董事会秘书都由中国证监会提名，董事会通过;独立董事则是由中国证监会提名，由股东大会通过。

18.【答案】ABC

【解析】根据《期货交易所管理办法》第五十条规定，监事会的职权如下：(一)检查期货

交易所财务;(二)监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为;(三)向股东大会会议提出提案;(四)期货交易所章程规定的其他职权。

19.【答案】AB

【解析】实行会员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务;非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。

20.【答案】CD

【解析】实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。

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（责任编辑：xy）

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