证券从业资格证

一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求,请选出正确的选项)

1.关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管,下列说法错误的是(  ).

A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户,并采用技术手段严格管理

B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

C.要求会员按月编制库存证券报表,并于次月3日前报送证券交易所

D.对自营业务规定具体的风险控制措施,并报中国证监会会备案

2.根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券自营业务规模不得超过净资本的(  ).

A.200%

B.100%

C.70%

D.50%

3.经国务院证券监督管理机构批准,证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币(  )元.

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.5亿

4.以下属于内幕交易行为的有(  ).

A.证券公司将自营业务与经纪业务混合操作

B.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券

C.以个人名义从自营账户中调入调出资金

D.证券公司在自营业务信息报告中作出虚假记载、误导性陈述

5.证券公司自营业务决策机构原则上应当按照(  )的三级体制设立.

A.股东大会--董事会--投资决策机构

B.股东大会投资决策机构--自营业务部门

C.董事会--投资决策机构--自营业务部门

D.监事会--投资决策机构--自营业务部门

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（责任编辑：gx）

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