证券从业资格证

1.上海证券交易所于( )年正式营业，部分证券业务开始转入场内进行集中交易。

A. 1990

B. 1987

C. 1991

D. 1978

正确答案：A

解析：1990年12月19年上海证券交易所正式营业，部分证券业务开始转入场内进行集中交易。

2.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以( )与投资者交易。

A. 自有资金或证券

B. 客户资金

C. 借入的资金或证券

D. 客户证券

正确答案：A

解析：做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易。

3.对于委托指令中的证券品种一项，下述说法错误的是( )。

A. 上海证券代码和深圳证券代码都为一级6位数字

B. 是客户委托买卖证券的名称

C. 填写的方法有全称、简称两种

D. 是委托单的第一要点

正确答案：C

解析：证券品种一项填写是客户委托买卖证券的名称。证券名称是填写委托单的第一要点。填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种。填写代码及简称的方法比较方便快捷，且不容易出错。上海证券代码和深圳证券代码都为一组6位数字。委托买卖的证券代码与简称必须一致。

4.在2008年全球金融危机中，急剧放大金融市场风险的重要因素是( )。

A. 资产证券化和杠杆效应

B. 企业并购和扩张

C. 金融监管太严

D. 政府援助太少

正确答案：A

解析：在2008年，全球金融机构中，放大金融市场风险的根源是由于相关衍生产品包装过度以及金融机构财务杠杆过高，即资产证券化和杠杆。

5.当客户可以撤销发出的委托指令A时，A必然处于( )状态。

A. 场内交易员未申报

B. 未输入证券交易所交易系统

C. 未冻结

D. 未成交

正确答案：D

解析：在发出委托指令后、未成交之前，委托人有权变更或撤销原来的委托指令。

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（责任编辑：xy）

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