证券从业资格证

一、选择题

1.从2002年4月起，我国银行间债券市场准入实行(　　)。

A.备案制

B.审批制

C.标准制

D.注册制

2.《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以(　　)为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

A.净资本

B.总资本

C.净资产

D.总资产

3.以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点之一是建立了(　　)与风险资本动态挂钩机制.

A.公司业务范围

B.公司业务规模

C.风险资本准备

D.净资本充足水平

4.为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于证券公司的(　　)。

A.证券资产管理业务

B.证券自营业务

C.证券投资咨询业务

D.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

5.《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险集团(控股)公司、保险公司投资于基础设施等债权投资计划的账面余额不高于本公司上季末总资产的(　　)。

A.20%

B.5%

C.10%

D.4%

6.当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，(　　)会采取一定的措施以平抑股价波动。

A.中国人民银行

B.证券业协会

C.证券监督管理机构

D.财政部

7.我国《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户(　　)。

A.停止交易

B.强制销户

C.停止清算

D.限制交易

8.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日起(　　)个月后可转换为公司股票.

A.8

B.6

C.12

D.1

9.我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于(　　)人民币，且为实缴货币资本。

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.3亿元

10.《上市公司信息披露管理办法》由中国证监会审议通过，自(　　)施行。

A.2006年1月30日

B.2006年8月30日

C.2007年1月30日

D.2007年8月30日

一、选择题参考答案及解析

1.【答案】A。解析：从2002年4月起，债券市场准入实行备案制，具有债券交易资格的商业银行及其授权分支机构，保险公司、证券、基金管理、财务公司等非银行金融机构以及经营人民币业务的外资金融机构.均可加入债券市场进行交易。

2.【答案】A。解析：《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

3.【答案】B。解析：以净资本为核心的风险监控与预警制度具有3个特点：(1)建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制;(2)建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制;(3)建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。

4.【答案】D。解析：为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于证券公司的与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务。

5.【答案】C。解析：《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险集团(控股)公司、保险公司投资于基础设施等债权投资计划的账面余额不高于本公司上季末总资产的10%。

6.【答案】C：解析：当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构会采取一定的措施以平抑股价波动。

7.【答案】D。解析：证券交易所作为一线监管者，修订后的《证券法》在保留证券交易所的原本职能之外，还授予证券交易所根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易.并报国务院证券监督管理机构备案的权力。

8.【答案】B。解析：我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票.

9.【答案】B。解析：我国《证券投资基金法》规定：设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：(1)有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程;(2)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本;(3)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币：(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数;(5)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;(6)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

10.【答案】C。解析：《上市公司信息披露管理办法》由中国证监会审议通过，自2007年1月30日施行。

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