证券从业资格证

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选择题

1[单选题] 中国证监会按照(　　)授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A.中国证券业协会

B.国务院

C.全国人民代表大会常务委员会

D.中国人民银行

参考答案：B

参考解析：中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

2[单选题] 根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的(　　)。

A.30%

B.50%

C.80%

D.100%

参考答案：C

参考解析：根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的80%。

3[单选题] 上市公司设独立董事，具体办法由(　　)规定。

A.中国证监会

B.证券公司

C.证券交易所

D.国务院

参考答案：D

参考解析：《中华人民共和国公司法》第一百二十二条规定，上市公司设独立董事，具体办法由国务院规定。

4[单选题] 证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，(　　)经营，履行对客户的诚信义务。

A.审慎

B.诚信

C.依法

D.独立

参考答案：A

参考解析：《证券公司监督管理条例》第二条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定.审慎经营，履行对客户的诚信义务。

5[单选题] 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于(　　)。

A.结果犯

B.预测犯

C.原因犯

D.过程犯

参考答案：A

参考解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。

6[单选题] 下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是(　　)。

A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

B.乙公司净资产占实收资本的35%

C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

D.丁公司负债达到净资产的75%

参考答案：A

参考解析：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

7[单选题] 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照(　　)的架构设立和运行。

A.业务执行部门—董事会—业务决策机构—分支机构

B.董事会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构

C.董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构

D.业务决策机构—业务执行部门—分支机构—董事会

参考答案：C

参考解析：融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会—业务决策机构业务执行部门—分支机构”的架构设立和运行。

8[单选题] 下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁人措施的是(　　)。

A.1至3年的证券市场禁入措施

B.3至5年的证券市场禁入措施

C.5至10年的证券市场禁入措施

D.终身的证券市场禁入措施

参考答案：A

参考解析：根据《证券市场禁入规定》第五条的规定，中国证监会对有关责任人员可以采取的措施包括：3至5年的证券市场禁入措施;5至10年的证券市场禁入措施;终身的证券市场禁入措施。

9[单选题] 根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中正确的是(　　)。

A.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资

B.有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元

C.投资公司的注册资本在5年内缴足即可

D.不存在最低注册资本额的规定

参考答案：C

参考解析：《中华人民共和国公司法》第二十六条规定，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起两年内缴足;其中，投资公司可以在5年内缴足。有限责任公司注册资本的最低限额为人民币3万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。

10[单选题] 非公开募集基金完毕，基金管理人应当向(　　)备案。

A.中国人民银行

B.银监会

C.证监会

D.基金行业协会

参考答案：D

参考解析：参见《证券投资基金法》第九十四条规定。

11[单选题] 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过(　　)的账户为客户提供资产管理服务。

A.客户

B.证券公司

C.客户的配偶

D.其他证券公司

参考答案：A

。参考解析：证券公司为单一客户办理定向资产管理业务.应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

12[单选题] 证券公司向客户出借资金供其买人证券或出具证券供其卖出的业务是指(　　)业务。

A.证券经纪

B.证券自营

C.融资融券

D.证券咨询

参考答案：C

参考解析：融资融券业务，是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出的业务。

13[单选题] 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额(　　)的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

A.25%

B.30%

C.35%

D.40%

参考答案：B

参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百二十一条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

14[单选题] 证券公司应当按照(　　)的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。

A.债券

B.股票

C.证券投资基金

D.权证

参考答案：C

参考解析：证券公司应当按照证券投资基金的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。证券公司、托管机构应当按照证券登记结算机构的有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任。

15[单选题] 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额(　　)的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

A.25%

B.30%

C.35%

D.40%

参考答案：B

参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百二十一条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

16[单选题] 通过基金销售人员从业考试即(　　)一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

A.《证券市场基础知识》

B.《证券投资基金》

C.《证券交易》

D.《证券投资基金销售基础知识》

参考答案：D

参考解析：通过基金销售人员从业考试即《证券投资基金销售基础知识》一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

17[单选题] 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在(　　)个工作日内向中国证监会报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

参考答案：B

参考解析：财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

18[单选题] 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在(　　)日内向中国证券业协会进行离职备案。

A.10

B.15

C.20

D.30

参考答案：A

参考解析：投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进行离职备案。

19[单选题] 会员对本单位从业人员做出的处罚处分应计入(　　)。

A.处罚处分信息

B.基本信息

C.诚信信息备注栏

D.其他信息

参考答案：C

参考解析：根据《中国证券业协会诚信管理办法》第十条规定。会员对本单位从业人员做出的处罚处分不作为处罚处分信息，但应计入诚信信息备注栏。

20[单选题] 证券公司对融资融券业务要实行(　　)管理。

A.分散

B.分业

C.集中统一

D.分部门

参考答案：C

参考解析：证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。

21[单选题] 禁止内幕交易的主要措施是(　　)。

A.严格把关

B.责任到人

C.法律制裁

D.行业自律

参考答案：A

参考解析：禁止内幕交易的主要措施是严格把关。

22[单选题] 作出的表彰、奖励、评比不应记人奖励信息的单位是(　　)。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券业协会

C.中证资本市场发展监测中心有限责任公司

D.地方性证券业协会

参考答案：A

参考解析：下列主体做出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息：(1)中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司及地方性证券业协会。(2)中国证券业协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位。

23[单选题] 向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经(　　)许可，取得证券投资咨询业务资格。

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证监会

D.中国证券业协会

参考答案：C

参考解析：向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

24[单选题] 直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持(　　)的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

A.收益性

B.流动性

C.偿还性

D.返还性

参考答案：B

参考解析：直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

25[单选题] 规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括(　　)。

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《上市公司收购管理办法》

D.《证券交易管理条例》

参考答案：D

参考解析：规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规包括《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组上市公司收购管理办法》《上市公司股改比国有资产管理》和《上市公司定向增发》等法律。

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