证券从业资格证

一、单选题

1、证券公司应遵循内部(　　)原则，建立有关隔离制度。(2009年5月真题)

A.保密性

B.防火墙

C.条块管理

D.业务控制

标准答案：b

2、(　　)是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

A.中期票据

B.证券公司短期融资券

C.证券公司债券

D.企业债券

标准答案：c

3、证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中，注册资本不低于人民币(　　)亿元，净资本不低于人民币(　　)万元。

A.2、3000

B.1、3000

C.2、5000

D.1、5000

标准答案：d

4、凭证式国债承销团成员原则上不超过(　　)家。

A.20

B.40

C.60

D.80

标准答案：b

5、下列情形中，不属于会导致中国证监会撤销保荐代表人资格的是(　　)。

A.通过从事保荐业务谋取不正当利益

B.内部控制制度未有效执行

C.本人及其配偶持有发行人的股份

D.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

标准答案：b

6、保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作，两家证券公司均具有保荐机构资格，则(　　)应向中国证监会申请变更登记。

A.张三

B.证券公司甲

C.证券公司乙

D.证券公司甲或证券公司乙均可

标准答案：c

二、多选题

7、(不定项选择)下列股票发行方式中，属于网下发行的有(　　)。

A.有限量发行认购证方式

B.无限量认购申请表摇号中签方式

C.上网竞价方式

D.上网发行资金申购

标准答案：a, b

三、判断题

8、我国目前的股票发行管理属于市场主导型，即注册制。(　　)

对 错

标准答案：错误

9、保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可在6个月内容不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。(　　)

对 错

标准答案：错误

10、经营单项证券承销与保荐业务的证券公司，注册资本最低限额为人民币5000万元。(　　)

对 错

标准答案：错误

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