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17年证券从业资格考试基本法律法规试题及答案

发表时间:2017/5/18 10:43:56 来源:互联网 点击关注微信:关注中大网校微信

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选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。

[第1题]集合计划终止的,证券公司应当在发生终止情形之日起__________日内开始清算集合计划资产;证券公司应当在清算结束后__________日内,将清算结果报中国证券业协会备案。(  )

A.5;5

B.5;15

C.15;5

D.15;15

参考答案:B

[第2题]向特定对象发行证券累计超过(  )人的为公开发行证券。

A.100

B.200

C.300

D.400

参考答案:B

[第3题]证券公司如需申请保荐机构资格,则其最近(  )年从事保荐相关业务的人员不少于20人。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案:C

[第4题]通过证券交易所的证券交易,收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的(  )时,继续增持股份的,应当采取要约方式进行,发出全面要约或者部分要约。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

参考答案:C

[第5题]对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控的是(  )。

A.证券登记结算机构

B.证券公司

C.证券资产托管机构

D.证券推广机构

参考答案:A

[第6题]专用证券账户注销或者转换为客户普通证券账户后,证券公司应当在(  )个交易日内报证券交易所备案。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案:C

[第7题]合规负责人为证券公司高级管理人员,由(  )决定聘任。

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.总经理

参考答案:B

[第8题]个人申请保荐代表人资格,申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起(  )个工作日内向中国证监会提交更新资料。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案:B

[第9题]证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前(  )个工作日向举办地证监局报备。

A.3

B.5

C.10

D.15

参考答案:B

[第10题]《公司法》所称公司是指依照本法在中国境内设立的(  )。

A.有限责任公司和私营企业

B.有限责任公司和股份有限公司

C.有限责任公司和国有企业

D.企业单位和事业单位

参考答案:B


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