证券从业资格证

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多项选择题

1、我国投资银行业务的发展变化具体表现在( ) 三个方面。

A.发行监管

B.发行方式

C.发行定价

D.发行种类

2、狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的( )的财务顾问。

A.承销业务

B.并购业务

C.基金管理

D.融资业务

3、中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括( )。

A.担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露

B.有关档案资料和工作底稿的保存是否完备

C.公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试

D.公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理

4、对20世纪30年代经济大萧条的成因，调查研究的结论是，( )在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因。

A.制造业

B.商业银行

C.证券业

D.保险业

5、政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向( )等金融机构发行。

A.国有商业银行

B.城市合作银行

C.农村信用社

D.商业保险公司

6、证券承销业务的( )是现场检查的重要内容。

A.营利性

B.合规性

C.正常性

D.安全性

7、中国证监会的非现场检查包括( )。

A.证券公司的年度报告

B.董事会报告

C.制度与人员的检查

D.财务报表附注

8、保荐期间分为( )。

A.持续推荐阶段

B.尽职调查阶段

C.持续督导阶段

D.尽职推荐阶段

9、核准制与行政审批制相比，具有( )特点。

A.由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任

B.由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模

C.发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核

D.由主承销商向机构投资者进行询价

10、证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

A.承销未经核准的证券

B.在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传

推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票

C.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大

遗漏

D.在承销过程中不按规定披露信息

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