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2017年8月证券从业《金融市场基础知识》冲刺习题

发表时间:2017/8/1 9:30:57 来源:互联网 点击关注微信:关注中大网校微信
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11、保荐制度主要包括( )。

A.建立独立董事制度

B.明确保荐期限

C.确立保荐责任

D.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度

12、证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制,加强同( )等中介机构的协调配合。

A.税务事务所

B.律师事务所

C.会计师事务所

D.评估机构

13、证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其( )进行审计

A.年度净资本计算表

B.风险资本准备计算表

C.风险收益计算表

D.风险控制指标监管报表

14、证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有( )。

A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l0%

B.净资本与净资产的比例不得低于40%

C.净资产与负债的比例不得低于20%

D.净资本与负债的比例不得低于8%

15、2003年l2月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,要求证券公司应重点防范的风险包括( )。

A.法律风险

B.财务风险

C.道德风险

D.职业风险

16、有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构( )。

A.净资本为人民币4 000万元

B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行

C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

17、修订后的《公司法》对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度等进行了比较全面的修改,增加了( )等方面的规定。

A.法人人格否认

B.关联关系规范

C.累积投票

D.独立董事

18、2005年4月27日,中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,对金融债券的发行行为进行了规范,发行体也在原来单一的政策性银行的基础上,增加了( )。

A.商业银行

B.企业集团财务公司

C.大型工商企业

D.其他金融机构

19、网下发行方式主要的缺点是( )。

A.发行环节多

B.认购成本高

C.社会工作量大、效率低

D.吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显

20、以下属于网上发行方式的有( )。

A.上网竞价方式

B.发行认购汪方式

C.上网定价方式

D.储蓄存款挂钩方式

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