证券从业资格证

选择题

1、()是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度

A、限仓制度

B、保证金制度

C、无负债结算制度

D、大户报告制度

正确答案： A

【专家解析】限仓制度是为了防止市场风险S度集中和防范摸纵市场行为.而对交易者持仓数量加以限制的制度。

2、()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预侧或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

A、证券投资咨询业务

B、财务顾问业务

C、证券经纪业务

D、证券资产管理业务

正确答案： A

【专家解析】证券投资咨询业务的定义,证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构以及咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动"

3、()是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

A、集合竟价

B、招标竟价

C、连续竟价

D、询问竟价

正确答案： C

【专家解析】连续竟价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竟价方式。

4、()是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

A、社会公众股

B、法人股

C、国家股

D、外资股

正确答案： B

【专家解析】在我国，投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。其中法人股是指企业去人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份.

5、()是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。

A、流动性风险

B、操作风险

C、经营风险

D、信用风险

正确答案： A

【专家解析】流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。

6、财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业()。

A、销售收入

B、产品价格

C、利润和股息

D、资产总额

正确答案： C

【专家解析】财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业利润和股息。

7、当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能因此而()。

A、下降

B、增加

C、不变

D、无法判定

正确答案： A

【专家解析】当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能因此而下降。

8、对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经()批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。

A、证券交易所

B、国务院证券监督管理机构主要负责人

C、执法机构

D、司法部门

正确答案： B

【专家解析】经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，中国证监会可以予冻结或者查封。

9、对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是()。

A、具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

B、取得注册会计师证书3年以上

C、不超过60周岁

D、执业质是和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为

正确答案： B

【专家解析】注册会计师申请证券许可证应当符合下列条件:(1)所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符台《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》第六条所规定的条件并已提出申请.(2)具有证券、期货相关业务资格考试合格证书。(3)取得注册会计师证书1年以上.〔604)周不岁超过.(5)执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为.

10、根据()划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

A、选择权的性质

B、合约所规定的履约时间的不同

C、金融期权基础资产性质的不同

D、协定价格与基础资产市场价格的关系

正确答案： B

【专家解析】根据合约所规定的履约时间的不同划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

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